国泰君安君添利中短债债券型发起式证券         投资基金      招募讲解书（更新）      （2024 年第 2 号）   基金管束东谈主：上海国泰君安证券资产管束有限公司      基金托管东谈主：上海银行股份有限公司    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                       进攻指示   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 券监督管束委员会 2022 年 5 月 5 日证监许可【2022】939 号文注册召募。本基金的基金合 同于 2022 年 6 月 17 日肃肃奏效。本基金为契约型怒放式。   上海国泰君安证券资产管束有限公司（以下称“本基金管束东谈主”或“管束东谈主”）保证招 募讲解书的内容信得过、准确、完好意思。本招募讲解书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出本体性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当肃肃阅读基金招募讲解书、基金合同、基金产物良友概 要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募讲解书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分洽商自身的风险承受智商，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气巨额赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程 中产生的基金管束风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募讲解书“风险 揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金管束东谈主所管束的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹发扬的保证。投资东谈主在申购本基金时应肃肃阅读本基金的招募讲解书、基金合同 和基金产物良友概要。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器具。资产救助证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要发扬为信用评级风险、法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东谈主履行相应门径后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书的联系章节。侧袋机制实施时间，基金 管束东谈主将对基金简称进行突出标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读联系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   《基金合同》奏效后，基金招募讲解书信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个工 作日内，更新招募讲解书，并登载在端正网站上。基金招募讲解书其他信息发生变更的，基 金管束东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管束东谈主不错不再更新基金招募讲解书。   《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后连接存续的，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产清理门径并终 止，不需召开基金份额持有东谈主大会。因此基金份额持有东谈主将可能濒临《基金合同》自动拆开 的风险。   本基金本次更新招募讲解书主要对基金司理变更及基金管束东谈主的基本信息联系内容进 行更新，更新截止日为 2024 年 12 月 12 日，除非另有讲解，本招募讲解书其他所载内容截 止日为 2024 年 5 月 28 日，联系财务和事迹发扬数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和 事迹发扬数据未经审计。           国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）          国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                     一、媒介   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律法例和《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金是根据本招募讲解书所载明的良友肯求召募 的。本基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                         二、释义     在本招募讲解书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 基金招募讲解书》过甚更新 产物良友概要》过甚更新 份额发售公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等以及颁布机关对 其常常作念出的更正 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其常常作念出 的更正 主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、治愈、转托管、如期定额投资及提供基金往复账户信息查询等行径 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主订立了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红 利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产管束有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户        国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 购、申购、赎回、治愈、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证实的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 登记业务管束办法》、《上海国泰君安证券资产管束有限公司基金注册登记业求实施确信 （适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产管束有限公司基金注册登记业求实施确信 （适用于自建 TA）》，是表率基金管束东谈主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管束东谈主和投资东谈主共同盲从 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额治愈为基金管束东谈主管束的其他 基金基金份额的行径    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 治愈中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金治愈中转入肯求份额总额后的余 额）最初上一怒放日基金总份额的 10% 持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。各样基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值 据持有期限收取赎回费，而不计提销售服务费的基金份额类别 购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 息裸露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等媒介 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领路受限的新股及非公开刊行股票、 资产救助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 清理，目的在于有用封闭并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 理东谈主固有资金、基金管束东谈主高档管束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年 金管束东谈主高档管束东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基 金 有期限不少于三年的基金管束东谈主股东、基金管束东谈主、基金管束东谈主高档管束东谈主员或基金司理 等东谈主员    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                          三、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产管束有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   筹商电话：021-38676999   筹商东谈主：徐恺   注册老本：20 亿元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管束委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：持续策动   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主办作事）、稽核审计总部总司理、策动财务部总经 理、副财务总监兼策动财务部总司理、财务总监兼策动财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行作事部总裁、推广委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管束有限公司总司理，现任本公司党委文牍、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院文牍员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高档法律照看人、法律部合规测研与检查总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究盘问，国泰君安证券长春大马路营业     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 部研究盘问、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（主办作事）、副总司理（主办 作事）、长春大街营业部副总司理（主办作事）、吉林营销总部副总司理、长春西安大谈营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主办作事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主办作事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息时候中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息时候部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学劳动东谈主事学院教师、副院长兼副文牍，中国证监会 东谈主事栽培部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文牍、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与政策研究院高档研究员，国新证券股份有限公司零丁董事，本公司零丁董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司零丁非推广董事，交银施罗德基金管束有限公司零丁非推广董事，中建投相信 有限责任公司零丁非推广董事，上海浦东发展银行股份有限公司零丁董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院栽培，复旦大学劳动与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策盘问研究基地袁志刚作事室首席民众，上海市决策盘问委员会委员，融创中国控股有限 公司零丁董事等职务，本公司零丁董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管束学院金融系终生栽培，好意思国麻省理工 学院斯隆管束学院金融学看望副栽培，清华大学经济管束学院金融系特聘栽培，上海交通大 学上海高档金融学院金融学特聘栽培、栽培、博士生导师、EMBA 格式联席主任、EMBA/DBA/EE 格式联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司零丁非推广董事，现任复旦大学泛海国际金融学院金融学教 授、推广院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国际学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司零丁董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 总监、风险管束部总司理助理级、阛阓风险管束总监、风险管束一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主办作事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 策动财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管束总部业务司理，本 公司营运部高档业务司理、风险管束部副总司理（主办作事），现任本公司风险管束部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金管束有限公司总司理。现任本公司党委文牍、副董事长、总裁 兼财务负责东谈主。   叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任策动财务部副司理、资金清理总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼钞票管束部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部推广董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限责任公司，历任证券投资总部高档司理、革命产物总部高档司理、研究所金融工程部负 责东谈主、基金评价研究中心副总司理、革命发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任政策发展部（原抽象管束部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照看人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、防守长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部往复司理、证 券繁衍品投资部高档往复司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持作事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海相信股份 有限公司风险管束总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资 部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主办作事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   吕莉萍，20 年以上外洋及国内固收规模从业教授，                          超 10 年保障资管投资组合管束教授， 好意思国密歇根大学商学院硕士，注册金融分析师（CFA）。历任法国巴黎银行纽约总部固定收 益利率产物部副总裁，法国巴黎银行（香港）固定收益部董事、推广董事；中再资产管束股 份有限公司研究发展部副总司理，固定收益部资深投资司理、副总司理。2023 年 2 月加入 上海国泰君安证券资产管束有限公司固定收益投资部（北京），担任总司理职务。自 2023 年 9 月 20 日起担任“国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 9 月 22 日起担任“国泰君安安裕纯债一年如期怒放债券型证券投资基金”基金司理，自 理，自 2024 年 12 月 12 日起担任“国泰君安君增利 60 天滚动持有债券型发起式证券投资基 金”基金司理。   （2）历任基金司理  基金司理姓名               管束时期  杜浩然                  2022 年 6 月 17 日-2023 年 9 月 20 日  张琪                   2023 年 9 月 20 日-2024 年 12 月 12 日    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文牍、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司抽象策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管束部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主办作事），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金管束东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东谈主的财产互相零丁，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按联系端正筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主浮现，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法例端正的最低期限； 够按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合理 成本的条件下得到联系良友的复印件； 管东谈主； 承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而撤职； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担责任； 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （四）基金管束东谈主的承诺 办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法例及规章的行径，并承诺建立健全里面 按捺轨制，采取有用措施，细心犯罪行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复行径；   （7）莽撞职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、旁边证券往复价钱过甚他不正大的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行按捺东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应本基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱推广。联系往复必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联往复应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 适应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。 律、法例及行业表率，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）越权或非法策动；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专诚挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）拒却、禁止、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、浮滥权益；   （7）浮现在职职时间明察的联系证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何面目为其它组织或个东谈主进行证券往复；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不浮现在职职时间明察的联系证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何面目为其它组织或个东谈主进行证券往复。   （五）里面按捺轨制   为保障公司过甚所开展的资产管束业务表率运作，有用驻扎、隐敝和化解各样风险，最 大限定地保护利益联系者及公司的正当权益，管束东谈主建立了科学合理、按捺严实、运行高效 的里面按捺轨制。   里面按捺轨制是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管束轨制的 撮要和统辖，链接公司运营的通盘格式，其内容包括公司内控办法、内控原则、按捺环境、 内控措施等。   （1）确保公司策动运作严格盲从国度联系法律、法例和行业监管司法，自发形成称职 策动、表率运作的策动念念想和策动理念。   （2）驻扎和化解策动风险，提高策动管束效益，达成公司资产管束业务的持续、踏实、 健康发展。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）建立行之有用的风险按捺系统，保障公司资产及客户资产的安全完好意思，吝啬公司 股东的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息信得过、准确、完好意思、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻推广，提高公司策动效益。   （1）健全性原则。里面按捺机制应看成念到事前、事中、过后按捺相统一；障翳公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、推广、监督、反馈等各个格式。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面按捺门径，吝啬内控 轨制的有用推广。   （3）零丁性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管束运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管束部，承担里面按捺监 督检查职能，对各部门、岗亭进行进程监控和风险管束。   （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的设立必须权责分明、互相制衡；前台业务运作 与后台管束救助适应分离。   （5）成本效益原则。公司里面按捺与公司业务范围、策动范畴、风险情状相顺应，运 用科学化的策动管束方法，以合理的成本达成里面按捺办法。   里面按捺环境主要包括公司策动理念与风险强劲、治理结构、组织架构与决策门径、内 部按捺体系、职工的诚信媾和德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险按捺评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由联系部门建议相应的风 险按捺有接洽，实时驻扎和化解风险。   按捺行径主要包括：授权按捺、内幕往复按捺、关联往复按捺和法律风险按捺等。里面 按捺的主要内容包括：阛阓开发业务按捺、投资管束业务按捺、信息裸露按捺、信息时候系 统按捺、管帐系统按捺和东谈主力资源按捺等。   （1）基金管束东谈主确知建立、实施和支撑里面按捺轨制是基金管束东谈主的责任；   （2）上述对于里面按捺的裸露信得过、准确；   （3）基金管束东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管束东谈主业务的发展不绝完善里面控 制轨制。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                       四、基金托管东谈主    （一）基本情况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时期：1995 年 12 月 29 日   组织面目：股份有限公司（中外合股、上市）   注册老本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时间：持续策动   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门筹商东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券往复所主板上市公司， 股票代码 601229。   上海银行以“极品银行”为政策愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围 绕高质料可持续发展办法，将数字化作为革命驱动、晋升能级的中枢力量，加速转型发展， 努力达成新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心责任，积极融入方位经济开辟，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等政策实施，服务上海“五个中心”、 “五个新城”、自贸区等革命发展，区域服务能级不绝晋升；着力救助实体经济转型升级， 在普惠、科创、绿色、民生等规模加大参加，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特质服 务品牌，构建怒放协作的革命服务平台，推出“上行 e 链”、“智谋 e 疗”等专科服务体系， 业务范畴持续增长；不绝服务东谈主民好意思好生计追求，深入开辟“适老、为老、惠老”的待业金 融服务模式、培育大钞票管束专科智商、助力称心场景化耗尽需求等，为客户提供不啻于金 融的抽象服务。   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州设立一 级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕绝顶协作区、泰州等设立二 级分行，分支机构布局障翳长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度政策实施区域。陆续设立 了上银香港过甚子公司上银国际、上银基金过甚子公司上银瑞金、上银容许，发起设立四家 村镇银行，与携程共同设立尚诚耗尽金融，跨境和抽象策动布局完善。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   频年来，上海银行抽象实力不绝增强、发展品性稳步晋升。现在，集团总资产已超 3 万 亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质料保持银行业较好水平。上海银行是国 内 19 家系统进攻性银行之一，在英国《银大师》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   （二）主要东谈主员情况   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管产物部、托 管运作部（内设系统管束团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以上 学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   （三）基金托管业务策动情况   上海银行于 2009 年 8 月 18 日得回中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   频年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把抓阛阓热门， 积极拓展公募基金、银行容许、保障、资产证券化四大重心细分阛阓，跋扈晋升同行托管竞 争力，保障托管范畴冲突 1800 亿元，公募基金托管范畴冲突 2600 亿元。同期，上海银行持 续探索并积极鞭策托管产物革命，为包括基金公司、证券公司、相信公司、交易银行、保障 公司、期货公司和私募投资机构等各样机构提供资产托管服务，形成了托管产物及服务多元 化发展的步地，资产托管范畴最初 2.89 万亿元，其中同行机构托管范畴最初 1.85 万亿元。   限定 2023 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 148 只，产物类型涵盖了 股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 麇集、QDII 以及 FOF 基金等，基金 资产净值范畴悉数约 2691.79 亿元。   （四）基金托管东谈主的里面按捺轨制   严格盲从国度联系法律法例、行业监管规章和上海银行联系端正，称职策动、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好意思，确保联系信息的信得过、准确、 完好意思、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险按捺组织结构是由总行风险管束部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险按捺纳入全行的风险管束体系；资产托管部配备专职东谈主员负责托管业 务内控稽核作事，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险按捺措施。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作格式，障翳到资 产托管部通盘的部室、岗亭和东谈主员。   （2）零丁性原则：资产托管部内设零丁的稽核监督团队，保持高度的零丁性和泰斗性， 负责对托管业务风险按捺作事进行率领和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险管束必须以驻扎风险、审慎策动为前提，保证托管资产 的安全与完好意思；托管业务策动管束必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成联系轨制开辟。   （5）有用性原则：里面按捺体系应与所处的环境相顺应，以合理的成本达成内控办法， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动管束的需要，应时进行 相应修改和完善；里面按捺应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面按捺不停的权 力，里面按捺存在的问题应当巧合得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务进程、详备的操作手册、严格的东谈主员行径表率 等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管束结构。   （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险按捺 措施。   （4）托管业务操作间实施门禁管束和音像监控。   （5）如期开展业务与职业谈德培训，使职工确立风险驻扎与按捺理念，并订立承诺书。   （6）制定完备的济急预案，并组织职工如期演练；建立外乡灾备，保证业务一语气不中 断。      （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东谈主负有对基金管束东谈主的投资运作专揽监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他联系端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的筹划、收益分拨、 申购赎回以过甚他联系基金投资和运作的事项，对基金管束东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有违反法律法例和基金合同的行径，应实时以书面面目文书 基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文书后应实时查对并以书面面目对基金托管东谈主发出回 函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束 东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要非法行径，立即讲述中国证监会，同期，文书基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违反法律、行政法例和其他联系端正，或者违反基金 合同约定的，应当拒却推广，立即文书基金管束东谈主，并实时向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往复门径还是奏效的投资指示违反法律、行政法例和其 他联系端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管束东谈主，并实时向中国证监会报 告。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                       五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产管束有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   筹商东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产管束有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金管束东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管束东谈主 可根据联系法律法例端正治愈销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产管束有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   筹商东谈主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398  国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 承办讼师：刘佳、张雯倩 筹商东谈主：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：容诚管帐师事务所（突出平凡合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 推广事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办管帐师：曹阳、陈轶杰 筹商东谈主：陈轶杰       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                六、基金的召募与基金合同的奏效      本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》、 《业务管束办法》、《流动性风险管束端正》等联系法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督管束委员会证监许可【2022】939 号文注册公开召募。召募期从 2022 年 6 月 户。      本基金的基金合同已于 2022 年 6 月 17 日肃肃奏效。      基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法例或中 国证监会端正发生变化，上述拆起原正被取消、编削或补充时，则本基金不错参照届时有用 的法律法例或中国证监会端正推广。      《基金合同》奏效三年后连接存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 一语气 30 个作事日、一语气 40 个作事日及一语气 45 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主将对可能触发基金合同拆开情形的 情况发布指示性公告；一语气 50 个作事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定进入基金财产清理门径并拆开，不需召开基金份额持有东谈主大会。      法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）           七、基金份额的申购、赎回及治愈   （一）申购、赎回及治愈的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募讲解 书或其他联系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）怒放日及怒放时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证 券往复所的往常往复日的往复时期，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时期变更、其 他突出情况或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金管束东谈主可根据施行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中端正。   基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回入手公告中端正。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回怒放前依照《信息裸露 办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时期。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或治愈肯求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行筹划；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证实的份额先赎回，后证实的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管束东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行治愈。基金管束东谈主必须在新 司法入手实施前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （四）申购、赎回及治愈的联系限制 理东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 售机构协商一致后的联系公告为准。 作中，在不低于本招募讲解书联系约定的前提下，以各销售机构的具体端正为准。 具体端正请参见联系公告。 具体端正请参见联系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采取上述措施对基金范畴给予按捺。具体见基金管束东谈主联系公告。 量限制，或者新增基金范畴按捺措施。基金管束东谈主必须在治愈前依照《信息裸露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务端正为准。   （五）申购与赎回的门径    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   投资东谈主必须根据销售机构端正的门径，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   投资者在提交赎回肯求时，必须有有余的基金份额余额。基金份额持有东谈主递交赎回肯求， 赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管束东谈主将在 T＋   如遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管束东谈主及基金托管东谈主所能按捺的身分影响业务处理进程，则赎回款项的支付时期可相应 顺延。在发生精深赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同联系条目处理。   基金管束东谈主应以往复时期终局前受理有用申购和赎回肯求确本日作为申购或赎回肯求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证实。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的证实情况。若申购不胜仗或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于肯求的证实情况， 投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。   基金管束东谈主在不违反法律法例的情况下，可对上述门径司法进行治愈。基金管束东谈主必须 在新司法入手实施前依照《信息裸露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （六）申购、赎回及治愈的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额和 D 类基金份额不收取申购 用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别筹划。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：        单笔申购金额（含申购费）M            申购费率            M＜100 万元              0.40%    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）            M≥500 万元             1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费在本基金份额持有东谈主赎回本基金份额时收取。本基金份额的赎回费率按 照持有时期递减，即本基金份额持有时期越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气持有时期（N）                赎回费率             N＜7 日                 1.5%             N≥30 日                0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气持有时期（N）                赎回费率             N＜7 日                 1.5%             N≥30 日                0%   本基金 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气持有时期（N）                赎回费率             N＜7 日                 1.5%             N≥7 日                 0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持 有期就是或长于 7 日但少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 基金财产。未计入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。如法律法例对赎 回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （1）各基金间治愈的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔治愈肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律法例 及基金合同、招募讲解书的端正收取。   （3）每笔治愈肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金治愈时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）头绪进行补差筹划。从申购费率（用度）高向低的基金治愈时，不收取申购补差用度。   （4）基金治愈采取单笔筹划法，投资者当日屡次治愈的，单笔筹划治愈用度。   （5）持有东谈主对转入份额的一语气持有时期自转入证实之日算起。 整请查阅官网往复平台及公司公告。 提下治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息裸露办法》的 联系端正在端正媒介上公告。 益无本体性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销策动，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金 管束东谈主不错适应调低基金销售费率。   基金管束东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠行径，详见基金管束东谈主发布的联系公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律司法的 端正。   （七）申购份额、赎回金额的筹划 份额净值，有用份额单元为份，上述筹划结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹划方式：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）    （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹划方式：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    （3）本基金 D 类基金份额申购份额的筹划方式：    申购份额=申购金额/T 日 D 类基金份额净值    例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为：    净申购金额=2，000，000.00/（1＋0.2%）=1，996，007.98 元    申购用度=2，000，000.00－1，996，007.98=3，992.02 元    申购份额=1，996，007.98/1.0600=1，883，026.40 份    即：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1，883，026.40 份 A 类基金份额。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入的方 法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的筹划方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例 1：某投资者（非特定投资东谈主）赎回持有的 1，000，000 份 A 类基金份额，持有期限大 于 7 日但少于 30 日的，其对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为    赎回总金额=1，000，000×1.1480=1，148，000.00 元    赎回用度=1，148，000.00×0.10%=1，148 元    净赎回金额=1，148，000.00-1，148=1，146，852.00 元    即：某持有本基金持有期限大于 7 日但少于 30 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回持有 的 1，000，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1，146，852.00 元。    例 2：某投资者（非特定投资东谈主）赎回持有的 1，000，000 份 C 类基金份额，持有期限大 于 7 日但少于 30 日的，其对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为    赎回总金额=1，000，000×1.1480=1，148，000.00 元     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）    赎回用度=1，148，000.00×0.10%=1，148 元    净赎回金额=1，148，000.00-1，148=1，146，852.00 元    即：某持有本基金持有期限大于 7 日但少于 30 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回持有 的 1，000，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1，146，852.00 元。    例 3：某投资者（非特定投资东谈主）赎回持有的 1，000，000 份 D 类基金份额，持有期限大 于 7 日但少于 30 日的，其对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 D 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=1，000，000×1.1480=1，148，000.00 元    赎回用度=1，148，000.00×0%=0 元    净赎回金额=1，148，000.00-0=1，148，000.00 元    即：某持有本基金持有期限大于 7 日但少于 30 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回持有 的 1，000，000 份 D 类基金份额，假定赎回当日 D 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1，148，000.00 元。    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目    本基金各样基金份额净值的筹划，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹划，并按 基金合同的约定公告。遇突出情况，经履行适应门径，不错适应蔓延筹划或公告。如联系法 律法例以及中国证监会另有端正，则依端正推广。    （八）申购、赎回的登记    投资者申购基金胜仗后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。    投资者赎回基金胜仗后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。    基金管束东谈主不错在不违反法律法例端正的范围内，对上述登记办理时期进行治愈，但不 得本体影响投资者的正当权益，基金管束东谈主最迟于入手实施前依照《信息裸露办法》的联系 端正在端正媒介上公告。    （九）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法往常运行。 达到或者最初 50%，或者变相隐敝 50%鸠合度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购肯求被沿途或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况放手时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管束东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或 减慢支付赎回款项时，基金管束东谈主应按端正报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 联系条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况放手时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金治愈中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金治愈中转入肯求份额总额后的余额)最初前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主合计有智商支付投资东谈主的沿途赎回肯求时，按往常赎回 门径推广。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有艰辛或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生精深赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求最初上一怒放日基金总 份额 10%的，基金管束东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理； 对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回肯求，基金管束东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管束东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得最初   当发生上述精深赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额持有东谈主，讲解联系处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 关端正，在端正媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中 明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十三）基金治愈   基金管束东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管束东谈主 管束的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费，联系司法由基金管束东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与联系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往复场合或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束 东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于顺应条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。      （十六）基金的转托管、质押      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。如果出现基金管束东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构 因时候系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管申 请。      在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例过甚业务司法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。      （十七）如期定额投资策动      基金管束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策动，具体司法由基金管束东谈主另行端正。投 资东谈主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募讲解书中所端正的如期定额投资策动最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有端正的除外。      （十九）基金份额折算      在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。      （二十）其时候条件锻真金不怕火，本基金管束东谈主在不违反法律法例且对基金份额 持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券往复所上市往复、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 户、质押等业务，届时无用召开基金份额持有东谈主大会审议，但应根据联系法例 端正进行信息裸露。   （二十一）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                   八、基金的投资   （一）投资办法   在严格按捺风险和保持较高流动性的基础上，勤奋得回杰出事迹相比基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国债、方位政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产救助证券、 次级债券、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银行进款、货 币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会 的联系端正）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可治愈债券（可分离往复可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的往复保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限或回售期限不最初三年（含）的债券资产，包括 国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、可分离往复可转债的纯债部分等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适应门径后，以变 更后的端正为准。   （三）投资策略   本基金将密切热心债券阛阓的运行情状与风险收益特征，分析宏不雅经济运行情状和金融 阛阓运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，深入挖 掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力求达成组合的稳健升值。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   不同类属的券种，由于受到不同的身分影响，在收益率变化及利差变化上发扬出显着不 同的相反。本基金将分析各券种的利差变化趋势，抽象分析收益率水平、利息支付方式、市 场偏好及流动性等身分，合理配置并动态治愈不同类属债券的投资比例。   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求情状 变化趋势及 结构，劝诱对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而斟酌出金融阛阓利率水 平变动趋势。在此基础上，劝诱期限利差与凸度抽象分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将起原采取“从上至下”的研究方法，抽象研究主要经济变量接洽， 分析宏不雅经济情况，建立经济前程的场景模拟，进而斟酌财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融阛阓资金供求情状变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将劝诱历史与教授数据，分离当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程与概率，即对收益率曲 线平移的标的，笔陡化的进程与凸度变动的趋势进行明锐性分析，以此为依据动态治愈投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即阛阓利率将高涨，本基金将裁减组 合久期以隐敝损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则采取骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。   本基金追踪研究发借主体的信用天禀，对其信用风险进行评估，以此作为个券选拔的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用情状的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的阛阓往复契机。本基金投资评级在 AA+及以上 的信用债（含资产救助证券，下同），其中，投资于评级 AA+的信用债比例不最初本基金投 资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 50%。 上述评级为该债券的最新债项评级(不含中债资信)，无债项评级或者债项评级为 A-1 的以 最新主体评级为准(不含中债资信)。   为了准确评估发借主体的信用风险，基金管束东谈主瞎想了定性和定量相劝诱的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态治愈，侧重于评级的时效性，从而为信用产物的 实时往复提供参考。   本基金对归并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过甚他 组合不停条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构治愈的配置方式包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究进程，从上至下的研究包含宏不雅基本面 分析、资金时候面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估 值模子和往复策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面很是套的研究决策体系，终末形成具体的 投资策略。   本基金参与国债期货投资是为了有用按捺债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管束东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分洽商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。    （四）投资限制   本基金的投资组合将遵照以下比例限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产救助证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得最初该资产支 持证券范畴的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券，不得 最初其各样资产救助证券悉数范畴的 10%；   （9）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （10）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （11）本基金投资于国债期货，还应遵照如下投资组合限制：     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金 管束东谈主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会端正的突出情形除外。法律法例另有 端正的从其端正。    基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起入手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的端正为准。    为吝啬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽责任的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、旁边证券往复价钱过甚他不正大的证券往复行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行按捺东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 易的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱推广。联系往复必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联往复应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 适应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。      （五）事迹相比基准      中债抽象钞票（1-3 年）指数收益率×80%+一年期如期进款利率（税后）×20%      事迹相比基准的选拔情理：中债抽象钞票（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责 任公司编制的中债抽象指数细分指数之一。该指数同期障翳了上海证券往复所、深圳证券交 易所、银行间以及银行柜台债券阛阓上的待偿期限在 1-3 年的债券，对中短期债券的价钱变 动趋势有很强的代表性。基于本基金主要投资中短期债券，及第该事迹相比基准巧合忠实的 反应本基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者今后阛阓中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 阛阓精深接受的或者更科学的事迹相比基准，或者如果改日指数发布机构不再公布上述指数 或编削指数称呼等情况时，基金管束东谈主合计有必要作相应治愈时，本基金管束东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应门径后， 变更本基金的事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金和股 票型基金。      （七）基金管束东谈主代表基金专揽联系权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。      （九）基金投资组合讲述      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金管束东谈主－上海国泰君安证券资产管 理有限公司的董事会及董事保证本讲述所载良友不存在虚假记录、误导性论说或紧要遗漏， 并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带责任。      本投资组合讲述所载数据限定 2024 年 3 月 31 日，来源于《国泰君安君添利中短债债券 型发起式证券投资基金 2024 年第一季度讲述》。 序号             格式            金额(元)           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                             -                -        其中：债券              1，368，663，063.15            99.73                 资产救助证券                   -                -        其中：买断式回购的买入返                                         -                -        售金融资产  本基金本讲述期末未持有股票。          国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）     本基金本讲述期末未持有港股通股票。     本基金本讲述期末未持有股票。     序号               债券品种                 公允价值(元)              占基金资产净值比例(％)                   其中：政策性金融债                81，212，655.73                         7.20                                                数目                           占基金资产 序号           债券代码            债券称呼                           公允价值(元)                                                (张)                          净值比例(%)                          (可持续挂钩)     本基金本讲述期末未持有资产救助证券。     本基金本讲述期末未持有贵金属。     本基金本讲述期末未持有权证。          国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）     根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货往复。   本基金参与国债期货投资是为了有用按捺债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险 管束原则，以套期保值为主要目的，限度运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期 货投资过程中，基金管束东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分洽商国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的 久期，裁减投资组合的举座风险。      本基金本讲述期末未持有国债期货。      无 一年内受到公开非难、处罚的情形讲解   本基金持有的前十名证券刊行主体国度开发银行，2023 年 12 月因不正大方式影响阛阓 价钱，被银行间阛阓往复商协会启动自律视察。   本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策门径顺应联系法律法例及基金合同的要 求。      本基金本讲述期末未持有股票。    序号                   称呼                   金额(元)        国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可治愈债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在领路受限情况。     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                          九、 基金的事迹   基金管束东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。    （一）基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表   国泰君安君添利中短债发起 A：                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              模范差                           ①               ③                                   ②               ④ 自基金成立起至 2024.03.31       6.25%   0.03%   5.21%   0.03%   1.04%    0.00%   国泰君安君添利中短债发起 C：                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              模范差                           ①               ③                                   ②                ④ 自基金成立起至 2024.03.31       5.83%   0.03%   5.21%   0.03%    0.62%   0.00%   国泰君安君添利中短债发起 D：     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              模范差                           ①               ③                                   ②               ④ 自基金成立起至 2024.03.31       1.63%   0.03%   1.81%   0.02%   -0.18%   0.01%   注：本基金合同奏效日为 2022 年 6 月 17 日。本基金从 2023 年 9 月 18 日起新增 D 类 份额，该类份额初度证实日为 2023 年 10 月 23 日。    （二）基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图   国泰君安君添利中短债发起 A：     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   国泰君安君添利中短债发起 C：   国泰君安君添利中短债发起 D：   注：本基金合同奏效日为 2022 年 6 月 17 日。本基金从 2023 年 9 月 18 日起新增 D 类 份额，该类份额初度证实日为 2023 年 10 月 23 日。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的支撑和刑事责任   本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                   十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券往复场合的往复日以及国度法律法例端正需要对 外裸露基金净值的非往复日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产救助证券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管束东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门联系端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近往复 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不成信得过反应公允价值 的，草率报价进行治愈，确定公允价值。      与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作为特征洽商。此外，基金管束东谈主不 应试虑因其巨额持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值时候确定公允价值。采取估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行治愈并确定公允价 值。      （四）估值方法   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价 及紧要变化身分，治愈最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可治愈债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时候确定公允价值；往复所市 场挂牌转让的资产救助证券，采取估值时候确定公允价值；   （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经治愈的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率阛阓报价进行治愈以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应采取估值时候确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值； 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利息收入。 后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往复日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 值的自制性。 端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及联系法 律法例的端正或者未能充分吝啬基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布。   （五）估值门径 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度法律法例另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主每个作事日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该 类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的责任东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值舛讹责任方还是积极和洽，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛讹责任方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正；      （2）估值舛讹的责任方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对 估值舛讹的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；      （3）因估值舛讹而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 责任方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的赔 偿额加上还是得回的不当得利返还的总和最初其施行损失的差额部分支付给估值舛讹责任 方；      （4）估值舛讹治愈采取尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的责任方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行证实。      （1）基金份额净值筹划出现舛讹时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施细心损失进一步扩大。      （2）任一类基金份额的基金份额净值筹划舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （七）暂停估值的情形 基金管束东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证实   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管束东谈主应于每个怒放日往复终局后筹划当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核证实后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主 按端正对基金净值信息给予公布。   （九）突出情况的处理 金资产估值舛讹处理。 第三方机构发送的数据舛讹等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适应、合 理的措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管束东谈主和基金 托管东谈主撤职补偿责任。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放手或消弱由此 形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则 具体分拨有接洽以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 同；本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管束东谈主可在不违反法律法例的前提下酌情 治愈以上基金收益分拨原则，此项治愈不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在端正媒介公告。   （四）收益分拨有接洽   基金收益分拨有接洽中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有接洽实在定、公告与实施      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      本基金收益分拨有接洽由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。      （六）收益分拨中发生的用度      收益分拨采取红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务管束办 法》推广。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲解书“侧袋机制”章 节的端正。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的筹划方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商科罚。   销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%，D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的筹划公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   本基金 D 类基金份额的基金销售服务费计提的筹划公式如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约端正，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，其他用度详见本 招募讲解书“侧袋机制”章节的端正或联系公告。   （五）基金税收   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                 十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主托付的其他顺应条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立托付代理公约，以明确基金管束 东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、清理及基金往复证实、披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在端正媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外；   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 服务；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照联系端正编制基金管帐报表； 式证实。   （二）基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                   十六、基金的信息裸露      （一）本基金的信息裸露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露 办法》、《流动性风险管束端正》、《基金合同》过甚他联系端正。联系法律 法例对于信息裸露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予裸露的基金信息通过顺应 中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信息裸露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息良友。      （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开裸露的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的， 基金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除绝顶讲解外，货币单元为东谈主民币元。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的司法及具体门径，讲解基金产物的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的沿途事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载在端正网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募 讲解书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物良友概若是基金招募讲解书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物良友概要的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应 当在三个作事日内，更新基金产物良友概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物良友概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金管束东谈主不再更新基金产物良友概要。   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和基金合同指示性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物良友概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金产物良友概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在端正网站上。   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效公告中将讲解基金召募情况及基金管束东谈主、基金管束东谈主高档管束东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管束东谈主股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周 在端正网站裸露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站裸露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   基金管束东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在端正网站上，并将年度讲述指示性公告登载在端正报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在端正网站上，并将中期讲述指示性公告登载在端正报刊上。   基金管束东谈主应当在季度终局之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲述指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金管束东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述平分别裸露基金管束东谈主、基金管束东谈主高 级管束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管束东谈主股东持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 裸露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金清理；   （3）治愈基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管束东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东谈主的施行按捺东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金管束东谈主的高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金管束东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务联系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行按捺 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生精深赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生精深赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管束东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （23）治愈基金份额类别的设立；   （24）《基金合同》奏效三年后连接存续的，一语气三十个作事日、四十个作事日、四十 五个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （25）本基金推出新业务或服务；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （26）基金信息裸露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓文雅传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开长远。   《基金合同》拆开的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理 并制作清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述指示 性公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   若本基金投资资产救助证券的，应在基金年报及中期讲述中裸露其持有的资产救助证券 总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产救助证券明细，并在基 金季度讲述中裸露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说 明书（更新）等文献中裸露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 接洽等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投 资办法。   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的端正进行信息裸露，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的端正。   （六）信息裸露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及高档管束东谈主 员负责管束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息裸露内容与 格式准则等法律法例的端正。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募讲解书、基金产物良友概要、基金清理讲述等公开裸露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证实。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、完好意思、实时。   为强化投资者保护，晋升信息裸露服务质料，基金管束东谈主应当自中国证监会端正之日起， 按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介裸露信息，然而其他民众媒介不得早于端正媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露归并 信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主晋升信息裸露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律司法的联系端正。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或蔓延裸露基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金联系信息：    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，证实相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和治愈。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或治愈侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或治愈肯求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东谈主在联系公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管束东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管束东谈主应照章向投资者进行充分裸露。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作接洽和基金事迹接洽应当以主袋账户资产为 基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度、与侧袋账户联系的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由 基金管束东谈主承担。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基金管束东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金管束东谈主应当暂停裸露侧袋账户的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   （2）如期讲述   侧袋机制实施时间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期讲述中单独进行裸露，包括但不限于：讲述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讲述   基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等进攻信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主将在每次处 置变现后按端正实时发布临时公告。   基金管束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有接洽，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管束东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘顺应《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见，具体如下：   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得顺应《中华东谈主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所的专科意见。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，草率讲述时间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报裸露，推广适应门径并发表审计意见。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金管束东谈主应参照基金清理讲述的联系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适应门径后，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，可径直对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                      十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资器具，其主邀功能是漫衍投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等巧合提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管束风险、时候风险和合规风险等。      精深赎回风险是怒放式基金所专有的一种风险，即当单个怒放日基金的净赎回肯求最初 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的沿途基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当肃肃阅读基金合同、招募讲解书、基金 产物良友概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教授、资产情状等判断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相顺应。      基金管束东谈主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的路子，如：国泰君安证券客 户服务热线（95521），国泰君安证券公司网站（www.gtja.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金情状、投资期限、收益预期和风险 承受智商作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后， 即使出现短期的耗费也不会给我方的往常生计带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 劝诱投资东谈主进行永远投资、平均投资成本的一种简短易行的投资方式。然而如期定额投资并 不成隐敝基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主得回收益，也不是替代储蓄的等效容许方 式。      基金管束东谈主承诺以赤诚信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管束东谈主管束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的 保证。基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者惬心”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。      （一）证券阛阓风险      证券阛阓受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有：    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   货币政策、财政政策、产业政策与领路政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影 响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   本基金的利润将主要采取现款面目来分拨，而通货蔓延将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的施行收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“八、基金份额的申购、赎回及治愈”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券、期货往复所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的表率 型往复场合，主要投资对象为具有精深流动性的金融器具（包括债券、货币阛阓器具等）， 同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度的特征，抽象评估在往常市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）精深赎回情形下的流动性风险管束措施   基金出现精深赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或精深赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个怒放日肯求赎回基金份额最初基金总份额一定比例以上的，基金管束东谈主有权对其采取 部分脱期赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法草率投资者精深赎回的情形时，基 金管束东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，抽象运用 包括脱期办理精深赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂 停基金估值、舞动订价等流动性风险管束器具，对赎回肯求等进行限度治愈，作为特定情形 下基金管束东谈主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：   （1）脱期办理精深赎回肯求       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      投资东谈主具体请参见本招募讲解书“基金份额的申购、赎回及治愈”中“精深赎回的情形 及处理方式”的联系内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时称心通盘投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主收 到赎回款项的时期也可能晚于预期。      （2）暂停接受赎回肯求      投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及门径。      在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。      （3）减慢支付赎回款项      投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，和本招募讲解书“基金份额的申购、赎回及治愈”中“精深赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及门径。      在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般往常情形下有所蔓延。      （4）收取短期赎回费      本基金宝石续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。      （5）暂停基金估值      投资东谈主具体请参见本招募讲解书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及门径。      在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金遭受大额申购赎回时，通过治愈基金份额净值的方式，将基金治愈投资组合的 阛阓冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各样流动性风险管束器具的使用，基金管束东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批门径并与基金托管东谈主协商一致。在 施走时用各样流动性风险管束器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管束东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      （三）信用风险    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   基金在往复过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （四）管束风险   在基金管束运作过程中，管束东谈主的学问、技能、教授、判断等主不雅身分会影响其对子系 信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金特定风险 由于阛阓利率波动形成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化造 成的信用风险；如果债券阛阓出现举座下落，将无法皆备幸免债券阛阓系统性风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产救助证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产救助证券阛阓范畴及往复活跃进程的影响，资产救助证券可能 无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产救助证券之债务东谈主出现失约，或在往复过程中发生交收失约，或由于资产 救助证券信用质料裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。 风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为领路量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由阛阓清寒广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强 制平仓的风险。   《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后连接存续的，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定进入基金财产清理门径并终 止，不需召开基金份额持有东谈主大会。因此基金份额持有东谈主将可能濒临《基金合同》自动拆开 的风险。   （六）启用侧袋机制的风险    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和治愈。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管束东谈主筹划各项投资运作接洽和基金事迹接洽时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额的 净值，即便基金管束东谈主在基金如期讲述中裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深限定等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东谈主直销中心和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配老师。   （八）其他风险   联系当事东谈主在业务各格式操作过程中，因里面按捺存在劣势或者东谈主为身分形成操作乖张 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法往复、管帐部门诓骗、往复舛讹、IT 系统故 障等风险。   在怒放式基金的多样往复行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响往复的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管束公司、 登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等等。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   由于法律法例方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同不成往常推广，导致基金资产 的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管束东谈主自身直 接按捺智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）        十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当拆开： 联络的；   （三）基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有接洽，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述提 示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                二十、基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息良友；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）肃肃阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书、基金产物良友概要等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息裸露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨有接洽；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及治愈肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽联系权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在顺应联系法律、法例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、治愈、 非往复过户、转托管和收益分拨等的业务司法；      （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；      （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管束和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产互相零丁，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采取适应合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；      （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息裸露及讲述义务；      （12）保守基金交易私密，不浮现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主浮现，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有接洽，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系良友，保 存期限不低于法律法例端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时期发出，况且保证投资者 巧合按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到联系良友的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临落幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行径；      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      （24）基金管束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 管束东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后      （25）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备有余的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）支撑由基金管束东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有端正外， 在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，讲解基金管束 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管束东谈主有未推广《基 金合同》端正的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系良友，保存期限不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管束机构，并文书基金管束东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而撤职；   （20）按端正监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      （2）更换基金管束东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）治愈基金运作方式；      （5）治愈基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；      （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）调低销售服务费；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或治愈收费方式；      （4）增多新的基金份额类别、罢手某类基金份额的销售、治愈基金份额类别设立或调 整基金份额分类办法及司法；      （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （7）基金管束东谈主、销售机构、登记机构在法律法例端正的范围内治愈联系基金认购、 申购、赎回、治愈、基金往复、非往复过户、转托管、转让、质押等业务的司法；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文书基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议面目；      （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时期和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的联系讲授文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付讲授及联系讲授文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日已往送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的联系讲授文献、受托出具表决意见的代理东谈主出示的托付东谈主的代理投 票授权托付讲授及联系讲授文献顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定门径确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，治愈基金运作方式、 更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通 过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲授，不然提交顺应会议通 知中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文书端正的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。      基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的突出约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治愈，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和拆开的事由、门径   （一）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当拆开： 联络的；   （二）基金财产的清理 组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （四）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有接洽，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述提 示性公告登载在端正报刊上。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、长入路子科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争 议提交上海国际仲裁中心，按照上海国际仲裁中心届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，基金管束东谈主和基金托管东谈主应死守各自的职责，连接忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同端正的义务，吝啬基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政 区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）               二十一、基金托管公约的内容撮要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：上海国泰君安证券资产管束有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区石门二路街谈新闸路 669 号 22-25F   法定代表东谈主：陶耿   邮政编码：200041   成立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织面目：有限责任公司   注册老本：20 亿元东谈主民币   存续期限：持续策动   电话：021-38676999   （二）基金托管东谈主   称呼：上海银行股份有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城市协作 银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市协作银行更转业名的 批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织面目：股份有限公司（中外合股、上市）   注册老本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时间：持续策动   策动范围：东谈主民币存贷款等   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔模范的，基金管束东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时候系统，对基金实       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 际投资是否顺应《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国债、方位政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产救助证券、 次级债券、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银行进款、货 币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会 的联系端正）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可治愈债券（可分离往复可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适应门径后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的往复保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；      （4）本基金管束东谈主管束的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%；      （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；      （6）   本基金持有的沿途资产救助证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；      （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得最初该资产支 持证券范畴的 10%；      （8）本基金管束东谈主管束的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券，不得 最初其各样资产救助证券悉数范畴的 10%；      （9）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；      （10）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；     国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）    （11）本基金投资于国债期货，还应遵照如下投资组合限制： 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差筹划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金 管束东谈主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会端正的突出情形除外。法律法例另有 端正的从其端正。    基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起入手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的端正为准。    （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第（九）款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行按捺东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱推广。联系往复必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联往复应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 适应门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业模范的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结 算方式。基金管束东谈主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔往复敌手。基金 托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。基金管束 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。如基金管束东谈主根据阛阓 情况需要临时治愈银行间债券阛阓往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲解情理， 并在与往复敌手发生往复前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金管束东谈主负责对往复敌手的资信按捺，按银行间债券阛阓的往复司法进行往复，并负 责科罚因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 责任及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主确定的时期前仍未承担失约责 任过甚他联系法律责任的，基金管束东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系往复对 手追偿，基金托管东谈主应提供必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的往复敌手或 往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任 何损成仇责任。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的事迹发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话提醒、邮件或书面指示等方式文书基金管 理东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到书 面文书后应实时查对并以书面面目给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解 释或举证，讲解非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （七）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管束东谈主应在端正时期内回答   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金 合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管束东谈主应积极配 合提供联系数据良友和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往复门径还是奏效的指示违反法律、行政法例 和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式 文书基金管束东谈主，由此形成的损失由基金管束东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要非法行径，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管束东谈主无正大情理，拒却、阻滞 基金托管东谈主根据本托管公约端正专揽监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体司法依照联系法律法例的规 定和基金合同的约定推广。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金管 理东谈主筹划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、联系信 息裸露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 推广或无故蔓延推广基金管束东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本公约过甚他联系端正时，应实时以电话提醒、邮件或书面面目等方式文书基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面面目给基金管束东谈主发出回函， 讲解非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东谈主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的 核查行径，包括但不限于：提交联系良友以供基金管束东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性， 在端正时期内回答基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行径，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正大情理，拒却、阻滞 基金管束东谈主根据本公约端正专揽监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用 监督，情节严重或经基金管束东谈主建议警戒仍不改正的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的支撑    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （一）基金财产支撑的原则 担责任。 行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的指示，不得自走时用、刑事责任、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内往复交收、 托管资产开户银行扣收结算费和账户吝啬费等用度）。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管束 东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户由基金管束东谈主开立并管束。 额持有期限顺应《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管束东谈主应将属于基金财产的 沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时期内，遴聘顺应《中华东谈主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金的持有 东谈主过甚持有份额进行专门讲解。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   （三）基金银行账户的开立和管束 法合规的指示办理资金收付。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管束 券账户。 管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 户。证券策动机构根据联系法律法例、表随性文献为本基金开立联系资金账户并按照该证券 策动机构开户的进程和要求与基金管束东谈主订立联系公约。 管束东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券往复资金清情理基金管束东谈主所选拔的证券公 司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券往复资金清理，也不负责支撑证券资金账户内存 放的资金。 户的开设、使用的，按联系端正开设、使用并管束；若无联系端正，则基金托管东谈主应当比照 并盲从上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和管束   《基金合同》奏效后，基金管束东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银行间同行拆 借阛阓的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的联系端正，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管束东谈主代表基金订立宇宙银行间债券 阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管束 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，按联系司法进行开立和 使用。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单子营业中心的代支撑库， 支撑凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 基金管束东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行有用按捺 的资产不承担支撑责任，但应妥善支撑联系凭证。   （八）与基金财产联系的紧要合同的支撑   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主支撑。除本公约另有端正 外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金管束东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将底本送达基金托管东谈主处。紧要合同的保 管期限不低于法律法例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改革。   五、基金资产净值筹划与复核   （一）基金资产净值的筹划、复核与完成的时期及门径 个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机 制。国度法律法例另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主每个作事日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。但基金管束东谈主根据法律法例或基金 合同的端正暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和突出情形的处理   基金所领有的债券、资产救助证券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种的现行市价及 紧要变化身分，治愈最近往复市价，确定公允价钱；   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产救助证券，采取估值时候确定公允价值； 活跃阛阓上未经治愈的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率阛阓报价进行治愈以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应采取估值时候确定其公允价值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，采取估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在显着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利息收入。   （6）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往复 日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往复日结算价估值。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （10）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及联系法 律法例的端正或者未能充分吝啬基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布。   基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的毛病不作为基 金资产估值舛讹处理。   由于不可抗力，或证券、期货往复所、证券策动机构、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据舛讹等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适应、合理的 措施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管束东谈主和基金托管 东谈主撤职补偿责任。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放手或消弱由此形成 的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 视为该类基金份额净值舛讹；基金份额净值筹划出现舛讹时，基金管束东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施细心损失进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值 筹划舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国 证监会备案；当发生净值筹划舛讹时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基 金形成损失的，基金管束东谈主有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的责任，经证实后按以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金管帐责任方由基金管束东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的建议推广，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   (2)若基金管束东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托管 东谈主未对筹划过程建议疑义或要求基金管束东谈主书面讲解，基金份额净值出错且形成基金份额持       国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号） 有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进程各自承担相应的责任。      (3)如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次再行筹划和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。      (4)由于基金管束东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹划舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔 付。 东谈主筹划结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金管束东谈主应当暂停估值；。      （五）基金管帐轨制      按国度联系部门端正的管帐轨制推广。      （六）基金账册的建立      基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管束东谈主独马上设立、记录 和支撑本基金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作联系账册并与基金管束东谈主查对。若基金管 理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管束东谈主的 账册为准。      （七）基金财务报表与讲述的编制和复核      基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。      基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文书基金管束东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据皆备一致。      (1)报表的编制    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   基金管束东谈主应当在每月终局后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度终局之日起 的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述中的财务管帐 讲述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效 不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   (2)报表的复核   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以国度联系端正为准。   基金管束东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和支撑，支撑期限自基金账户销户之日 起不少于 20 年。基金管束东谈主应支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法例端正的 最低期限。如不成妥善支撑，则按联系法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制季度讲述、中期讲述和年度讲述前，基金管束东谈主应将联系良友 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。基金托 管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密 义务，除罪犯律、法例、规章另有端正，有权机关另有要求。   七、争议科罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、长入不成 科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际仲裁中心，仲裁地点为上海市，按照上海国际 仲裁中心届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有不停力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应死守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，吝啬基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区和 台湾地区法律）统帅并从其解释。   八、托管公约的修改与拆开   （一）托管公约的变更门径   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拆开出现的情形    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的清理 算小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理讲述；   (5)遴聘管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法律 意见书；   (6)将清理讲述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有接洽，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经顺应《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述 指示性公告登载在端正报刊上。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例端正的最低 期限。    国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改服务格式：   （一）基金份额持有东谈主往复记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过管束东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史往复记录。   （二）基金份额持有东谈主的对账单服务   基金管束东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子面目向通过基金管束东谈主直销机构持 有基金管束东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、舛讹、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常得回前述服务的持有东谈主，敬请实时通过基金管束东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金管束东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留筹商方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金产物、服务等信息。                       国泰君安资管APP下载二维码   如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法宗旨的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式筹商基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面宗旨了本招募讲解书。      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                  二十三、其他应裸露事项     本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息裸露办法》等联系法律法例端正的内容与格式进行裸露，并在指定媒介上公告。     以下为基金管束东谈主在招募讲解书更新时间刊登的与本基金联系的公告。 序号    公告事项                     裸露方式          裸露日历       券投资基金规复大额申购（含如期定额        定网站、公司官网       投资）的公告       券投资基金招募讲解书（更新）                    （2023 年     官网       第 1 号）       券投资基金（A 类份额）基金产物良友概      官网       要更新       券投资基金（C 类份额）基金产物良友概      官网       要更新       下基金 2023 年 2 季度讲述指示性公告   报、证券时报、证券日报       券投资基金 2023 年第二季度讲述       官网       于国泰君安君添利中短债债券型发起式        定网站、公司官网       证券投资基金在国泰君安证券开展费率       优惠行径的公告       于运用公司固有资金投资旗下公募基金        官网       的公告       于运用公司固有资金投资旗下公募基金        报、证券时报、证券日报       的公告      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）       下基金 2023 年中期讲述指示性公告     报、证券时报、证券日报       券投资基金 2023 年中期讲述        官网       券投资基金托管公约               官网       券投资基金基金合同               官网       券投资基金招募讲解书（更新）                    （2023 年    官网       第 1 号）       券投资基金（A 类份额）基金产物良友概     官网       要更新       券投资基金（C 类份额）基金产物良友概     官网       要更新       券投资基金（D 类份额）基金产物良友概     官网       要更新       式证券投资基金增多 D 类份额并修改法     定网站、公司官网       律文献的公告       券投资基金基金司理变更公告           定网站、公司官网       券投资基金（A 类份额）基金产物良友概     官网       要更新       券投资基金（C 类份额）基金产物良友概     官网       要更新      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）       券投资基金（D 类份额）基金产物良友概      官网       要更新       券投资基金招募讲解书（更新）                    （2023 年     官网       第 3 号）       下基金 2023 年第 3 季度讲述指示性公   报、证券时报、证券日报       告       券投资基金 2023 年第三季度讲述       官网       发起式证券投资基金 D 类份额净值精度      定网站、公司官网       的公告       下基金 2023 年第 4 季度讲述指示性公   报、证券时报、证券日报       告       券投资基金 2023 年第四季度讲述       官网       级管束东谈主员变更公告                报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、公                                司官网、上交所       金行业高档管束东谈主员变更公告            报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、公                                司官网、上交所       金行业高档管束东谈主员变更公告            报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、公                                司官网、上交所      国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）       券投资基金 2023 年年度讲述         官网       下基金 2023 年年度讲述指示性公告      报、证券时报、证券日报       发起式证券投资基金 D 类份额净值精度      官网       的公告       发起式证券投资基金 D 类份额净值精度       的公告       券投资基金 2024 年第 1 季度讲述     官网       下基金 2024 年第 1 季度讲述指示性公   报、证券时报、证券日报       告   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）          二十四、招募讲解书存放过甚查阅方式   （一）招募讲解书的存放地点   本招募讲解书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管束东谈主网站上。   （二）招募讲解书的查阅方式   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募讲解书，也可按工本费购买本招募讲解书的复印件， 但应以本基金招募讲解书的底本为准。   国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金招募讲解书（更新）（2024 年第 2 号）                  二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管束东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金托管公约》；   （四）基金管束东谈主业务经验批件、营业派司；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                      基金管束东谈主：上海国泰君安证券资产管束有限公司

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