丝袜写真                         托管公约 天弘安怡 30 天滚动握有短债债券型发起式证券投资          基金托管公约      基金管理东谈主：天弘基金管理有限公司      基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司                                                                                                托管公约                                                目        录                                  托管公约   鉴于天弘基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，按照联系法律律例的规定具备担任基金管理东谈主的履历和才气，拟募 集刊行天弘安怡 30 天滚动握有短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）；   鉴于杭州银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律律例的规定具备担任基金托管东谈主的履历和才气；   鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘安怡 30 天滚动握有短债债券型发起 式证券投资基金的基金管理东谈主，杭州银行股份有限公司拟担任天弘安怡 30 天滚 动握有短债债券型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确天弘安怡 30 天滚动握有短债债券型发起式证券投资基金的基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《天弘安怡 30 天滚动握有短债债券型发起式证券投资基金基 金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相 同的含义；若有起义应以《基金合同》为准，并依其条件解释。                                     托管公约                一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：天弘基金管理有限公司  注册地址：天津自贸测验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济营业中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东谈主：韩歆毅  成立日历：2004 年 11 月 8 日  批准耕作机关及批准耕作文号：中国证监会证监基金字2004164 号  组织体式：有限背负公司  注册成本：东谈主民币 5.143 亿元  存续时间：握续野心  野心界限：基金召募；基金销售；钞票管理、境外证券投资管理以及中国证 监会许可的其它业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：杭州银行股份有限公司  住所：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：陈震山  成立时刻：1996 年 9 月 25 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕337 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：593020.0432 万元东谈主民币  存续时间：握续野心                                   托管公约        二、基金托管公约的依据、意见和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》”）、                             《公开召募证券投 资基金运作管理办法》          （以下简称“《运作办法》”）、                        《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》、          《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》                             （以下简称“《信 息泄漏办法》”）、         《证券投资基金信息泄漏内容与步地准则第 7 号〈托管公约的内 容与步地〉》、       《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》                              （以下简称《流 动性风险管理规定》）、           《天弘安怡 30 天滚动握有短债债券型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过甚他关联规定。   签订本公约的意见是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值策划、收益分派、信息泄漏及相互监督等联系事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。                                   托管公约     三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径利用监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市 的各种债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可分离来回可转债的纯债部分等）、资 产复旧证券、债券回购、国债期货、银行进款、同行存单、现款以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的联系规定）。   本基金仅投资于 AA 级及以上的信用债。以上评级参考主体评级，如无主体 评级，参考债项评级，评级公司不包含中债资信。   本基金不投资于股票等钞票，也不投资于可转圜债券（可分离来回可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资界限。   本基金的投资组合比例为：债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%，其 中投资于短期债券钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个来往日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   本基金所指短期债券为剩余期限不擢升 397 天（含）的债券钞票，包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、可分离来回可转债的纯债部分。   如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金管理东谈主在履 行适当门径后，不错转圜上述投资品种的投资比例。 投资比例进行监督：                                      托管公约    基金的投资组合应遵从以下截止：    （1）本基金债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于短期 债券钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金 保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不擢升基金钞票净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一齐基金握有一家公司 刊行的证券，不擢升该证券的 10%；    （5）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种钞票复旧证券的比例，不得擢升 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金握有的一齐钞票复旧证券，其市值不得擢升基金钞票净值的    （7）本基金握有的消亡（指消亡信用级别）钞票复旧证券的比例，不得超 过该钞票复旧证券范畴的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于消亡原 始权益东谈主的各种钞票复旧证券，不得擢升其各种钞票复旧证券悉数范畴的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票复旧证券。 基金握有钞票复旧证券时间，如若其信用等级下跌、不再合乎投资循序，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得擢升基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例截止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；    （12）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得擢升基 金钞票净值的 40%，本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为    （13）本基金的基金钞票总值不得擢升基金钞票净值的 140%；                                     托管公约   （14）本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得擢升 基金钞票净值的 15%；本基金在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值 不得擢升基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何来往日内来回（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得擢升上一来往日基金钞票净值的 30%；基金 所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，悉数（轧差策划）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （15）法律律例及中国证监会规定和基金合同约定的其他投资截止。   除上述第（2）、（9）、（10）、（11）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合乎上 述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行转圜，但中国证监会 规定的迥殊情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资计接应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 运行。   如若法律律例对上述投资组合比例截止进行变更的，本基金在履行适当门径 后，可相应转圜投资比例截止规定。法律律例或监管部门取消上述截止，如适用 于本基金，基金管理东谈主在履行适当门径后，则本基金投资不再受联系截止。 金投资不容行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督模样对基金管理东谈主基金投资 不容行径进行监督。   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、履行 限度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                  托管公约 者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资指标和投资计策，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，珍摄利益突破，成就健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱施行。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与泄漏。要紧关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当门径后，则本基金投资不再受联系截止或以变更后的国法为准， 但需提前公告。   （二）根据法律律例关联基金从事的关联来回的规定，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、履行限度东谈主或者与其有要紧 历害关系的公司名单，并确保所提供的关联来回名单的真正性、无缺性、全面性。 基金管理东谈主及基金托管东谈主有背负看护真正、无缺、全面的关联来回名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一 方于 2 个使命日内进行回函说明已有名单的变更。一方收到另一方书面说明后， 新的关联来回名单运行见效。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的规定及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业 循序的、经持重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算模样。基金管理东谈主应严格按照来回敌手名单的界限在 银行间债券阛阓遴聘来回敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓来回敌手名单进行来回，如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券阛阓来回敌手名单及来回结算模样的，视为基金管理东谈主 招供全阛阓来回敌手及一齐来回结算模样。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券 阛阓来回敌手名单及结算模样进行更新，新名单细当今已与本次剔除的来回敌手 所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况 需要临时转圜银行间债券阛阓来回敌手名单及结算模样的，应向基金托管东谈主说明 事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个使命日内与基金托管东谈主协商处分。   基金管理东谈主负责对来回敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的来回国法进 行来回，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律背负及耗费。若未践约的来回对                                   托管公约 手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细意见时刻前仍未承担背信背负过甚他联系法律 背负的，基金管理东谈主有权向联系来回敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券来回的来回对 手过甚结算模样进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的来回敌手或来回模样进行来回时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他 模样提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇背负。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行成就依期对账机制，确保 基金银行进款业务账目及核算的真正、准确。基金管理东谈主应当按照关联律例规定， 与基金托管东谈主、进款机构签订联系书面公约。基金托管东谈主应根据关联联系律例及 公约对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系公约、账户辛苦、 投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金法》、 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规定。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规定及基金合同的约 定，细目合乎条件的进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合乎关联规定进行监督。如基金管理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管理东谈主招供 通盘银行。基金托管东谈主不合依期进款提前支取的耗费承担背负。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值策划、各种基金份额净值策划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作 违抗法律律例、基金合同和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面辅导等 模样文告基金管理东谈主限期更正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因 及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有                                   托管公约 权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主 应在规定时刻内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据辛苦和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回门径照旧见效的指示违抗法 律、行政律例和其他关联规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他模样文告基金管理东谈主，由此变成的相应耗费由基金管理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应实时禀报中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期更正，并将更正收尾禀报中国证监会。基金管理东谈主 无正派事理，拒却、穷苦对方根据本托管公约规定利用监督权，或选择拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   （十）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽 司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律律例的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息泄漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体国法 依照联系法律律例的规定和基金合同的约定施行。                                 托管公约       四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据关联法律律例、《基金合同》及本公约规定，基金管理东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其他账户、复 核基金管理东谈主策划的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办 理清理交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关联规定时，基金管理东谈主应实时以 书面体式文告基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对说明并以 书面体式向基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及更正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违章事项未能在限期 内更正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主赔 偿基金因此所遇到的耗费。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应立即禀报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期更正。   基金管理东谈主基于正派合理事理可依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金 财产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交联系辛苦以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在规定时刻内答 复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派事理，拒却、穷苦基金管理东谈主根据本公约规定利用监督权， 或选择拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。                                 托管公约              五、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 走时用、刑事背负、分派基金的任何财产。 投资所需的其他账户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的 无缺与独处。 理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告并有义务配合基金管理东谈主选择措施进 行催收。由此给基金变成耗费的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但基金托管东谈主对此不承担相应背负。 机构的基金财产，或交由证券公司负责清理交收的基金钞票过甚收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的讹诈、强项、邪恶或收歇等原 因给基金财产变成的耗费等不承担背负。 托管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金管理东谈主开立并管理。 购基金份额握有期限合乎《基金法》、                 《运作办法》等关联规定后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定时                                  托管公约 间内，遴聘合乎《证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。验资 禀报需对发起资金的握有东谈主过甚握有份额进行专门说明。出具的验资禀报由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 东谈主按规定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助与配合。   （三）基金的银行账户的开立和管理 款。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。基 金托管东谈主可根据履行情况需要，为基金开立资金清理辅助账户，以办理联系的资 金汇划业务。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。该账户不得购买支票等付款凭 证、不得灵通网上银行、手机银行、电话银行支付功能，不得通存通兑、不得透 支、不得提现、不得在柜面预留印鉴。 理暂行条例》、《东谈主民币利率管理规定》、《利率管理暂见规定》、《支付结算办法》 以及银行业监督管理机构的其他规定。   （四）基金证券账户及结算备付金账户的开设和管理 背负公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户（户名以履行开立为准）。 公司/深圳分公司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管产物的证券资金清理。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 背负公司的规定施行。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。                                托管公约 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定施行。   （五）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 由基金管理东谈主负责办理，如基金管理东谈主要求预留印鉴中包含基金托管东谈主章的，则 在提前示知基金托管东谈主的情况下，基金托管东谈主至少预留一枚基金托管东谈主章。本着 便于安全看护和平常监督核查委派财产的原则，进款行应尽量遴聘基金托管东谈主所 在地的分支机构。对于任何的依期进款投资，基金管理东谈主都必须和进款机构签订 依期进款公约，约定两边的权柄和义务，并将已签订的依期进款公约算作划款指 令附件。该公约中必须有如下明确条件：本息到期退回或提前支取的通盘款项必 须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如定 期进款公约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒却依期进款投资的划款指示。 进款证实书投递基金托管东谈主或从基金托管东谈主处支取，原则上要求进款银行或基金 管理东谈主授权联系东谈主员切身上门办理。若给与邮寄等级三方机构传递，基金托管东谈主 不承担由此可能变成的调换、丢失、延误等背负。如进款证实书需在基金托管东谈主 处看护的，基金托管东谈主仅负责看护收到的进款证实书但不合进款证实书的真正性 负责。基金管理东谈主应该在合理的时刻内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金 管理东谈主提前支取或部分提前支取依期进款，若产滋生差（即本委派财产已计提的 资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主 和进款银行两边协商处分，并由基金管理东谈主实时示知基金托管东谈主。为保证委派财 产的安全性，基金管理东谈主应确保进款证实书不得被质押或以任何模样被典质，并 不得用于转让和背书。   （六）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加寰宇银 行间同行拆借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间债券阛阓清理所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清理。                                  托管公约   （七）期货账户的开立和管理   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据联系期货来回所或期货公司的联系规定开 立和管理期货结算账户。   （八）其他账户的开设和管理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助托管东谈主根据关联法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联国法使用并管理。 理。   （九）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓清理所股份有 限公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中 心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验限度下的什物证券在 基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行灵验限度的什物证券不承担看护背负。   （九）与基金财产关联的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同的原件分裂应由 基金托管东谈主、基金管理东谈主看护，联系业务门径另有截止的除外。除本公约另有规 定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同应保证基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时 以加密模样将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原来投递基金 托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成 的成果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的看护期限为基金合同拒绝后 20 年，法 律律例或监管国法另有规定的，从其规定。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边书面同意或未在合同约定界限内，合同原件不得            托管公约 滚动。                                  托管公约           六、指示的发送、说明和施行   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名或盖印样本，预先 书面文告（以下简称“授权文告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明 相应的来回权限。基金管理东谈主在发出授权文告后实时与基金托管东谈主通过灌音电话 的模样说明收妥。该授权文告应载明见效日历。该见效日历不得早于基金托管东谈主 收到授权文告并经电话说明的时刻。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权 文告并经电话说明的时点为授权文告的见效时刻。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授 权文告负有袒护义务，其内容不得向被授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄 露，但法律律例规定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、大小写金额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或 盖印。   基金管理东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算有限背负公司 或深、沪证券来回所的来回数据与中国证券登记结算有限背负公司进行交收。基 金财产投资发生的通盘场内来回的清理交收，由基金托管东谈主根据联系登记结算公 司的结算国法办理，基金管理东谈主不需要另行出具指示（T+0 非担保交收除外）。   遵从中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管理办法等关联规定所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的转圜也视为 基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，毋庸基金管理东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应赐与施行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从银行 账户中扣划，毋庸基金管理东谈主出具指示。   （三）指示的发送、说明和施行的时刻和门径   指示由“授权文告”细意见有权发送东谈主（以下简称“被授权东谈主”）代表基金                                   托管公约 管理东谈主用传确切模样或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面协商一致的模样向基 金托管东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行电话确 认。基金托管东谈主依照“授权文告”对划款指示进行口头一致性审核无误后，方可 施行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。基金管理东谈主 应按照《基金法》、关联法律律例和《基金合同》的规定，在其正当的野心权限 和来回权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。   基金管理东谈主向基金托管东谈主发送灵验划款指示时，应确保基金托管东谈主有弥散的 处理时刻，除需商量资金在途时刻外，还需给基金托管东谈主留有 2 个使命小时的复 核和审批时刻。场外及限时来回发送划款指示的截止时刻为今日的 15:00；来回 所指定来回截止时刻的，管理东谈主需要在指定来回截止时刻前 2 个使命小时发送划 款指示。如钞票管理东谈主要求今日某一时点到账，则来回结算划款指示需提前 2 个使命小时发送。基金管理东谈主晚于上述时点发送的要求当日支付的划款指示，基 金托管东谈主不保证今日粗略划款奏凯。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、 付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确 无误、预留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。   由于基金管理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时刻， 以致资金未能实时到账所变成的耗费不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应实时审核关联内容及印鉴和签 发东谈主的签名或盖印的口头一致性，复核无误后应在规依期限内施行，不得延误。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在施行指示时，基金银行账户有弥散的资金余 额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东谈主可不予施行，独立即文告基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行该指示而变成耗费的背负。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合乎法律律例、《基金合同》和本公约 的指示不得拖延或蔓延施行。   基金管理东谈主应将同行阛阓债券来回成交单加盖预留印鉴后传真或以其他双 方招供的体式文告基金托管东谈主，并电话说明。   （四）基金管理东谈主发送伪善指示的情形和处理门径   基金管理东谈主发送伪善指示的情形包括指示违抗法律律例和《基金合同》，指 令发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信息伪善，与预留印鉴不符，指示中                                 托管公约 遑急信息暧昧不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示伪善时，有权拒却执 行，并实时文告基金管理东谈主改正。   基金管理东谈主若修改或要求住手施行照旧发送的指示，应先与基金托管东谈主电话 研究，若基金托管东谈主还未施行，基金管理东谈主应再行发送修改指示或在原指示上注 明“作废”字样后按照划款指示的一般门径向基金托管东谈主发送该指示，基金托管 东谈主收到修改或住手施行的指示后，将按新指示施行；若基金托管东谈主已施行原指示， 则应与基金管理东谈主电话说明，基金托管东谈主对因施行原指示给委派钞票变成的耗费 不承担任何抵偿背负。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却施行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金律例的关联规定，应当视情况暂缓或不予施行，并应实时以书面形 式、灌音电话或其他两边招供的模样文告基金管理东谈主更正，基金管理东谈主收到文告 后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函说明，由此变成的耗费由基 金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的符 正当律律例规定以及基金合同等约定的指示施行，应在发现后实时选择措施赐与 援手，给基金管理东谈主、基金财产或基金份额握有东谈主变成耗费的，应负径直耗费的 抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主的门径   基金管理东谈主撤换被授权东谈主或转变被授权东谈主的权限，应立即使用传真或其他基 金托管东谈主和基金管理东谈主书面说明过的模样向基金托管东谈主发出由授权东谈主盖印的被 授权东谈主变更文告，并提供新的被授权东谈主的署名或盖印样本，同期电话文告基金托 管东谈主，基金托管东谈主收到变更文告当日与基金管理东谈主通过灌音电话的模样说明。该 变更文告经两边电话说明后，于变更文告载明的见效时刻见效，原授权文献同期 废止。变更文告载明的见效时刻不得早于基金托管东谈主收到变更文告并经电话说明 的时刻。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到变更文告并经电话说明的时点为 变更文告的见效时刻。基金管理东谈主在尔后七个使命日内将被授权东谈主变更文告的正                                   托管公约 本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主文告见效后，对于已被撤换的东谈主员 无权发送的指示，或被转变授权东谈主员超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担背负。 如变更文告原来与传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。   （八）其他事项   基金托管东谈主在吸收指示时，玩忽指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时禀报基金 管理东谈主。基金托管东谈主对施行基金管理东谈主的正当指示对基金财产变成的耗费不承担 抵偿背负；基金托管东谈主未施行或未实时施行基金管理东谈主的正当指示，导致基金财 产遇到耗费的，由基金托管东谈主抵偿由此变成的径直耗费。                                   托管公约             七、来回及清理交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货野神思构的循序和门径 签订证券来回单元使用公约。 以及变更情况实时以书面体式文告基金托管东谈主。 东谈主在来回前应说明联系合并清理事宜已办结。若基金管理东谈主在合并清理办结前交 易，则联系的交收背负由基金管理东谈主承担。 联系来回国法为准。 签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的联系规定施行，若 无明确规定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构遴聘的国法施行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 要求的证券来回：   （1）基金托管东谈主、基金管理东谈主应共同遵循两边签订的《托管银行证券资金 结算公约》。   （2）基金托管东谈主遵从中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、 保证金管理办法关联规定，细目和转圜该基金财产最低结算备付金、证券结算保 证金名额，基金管理东谈主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不 得低于基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定 的名额。基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。   （3）根据中国证券登记结算有限背负公司的规定，结算备付金账户内的最 低备付金、来回保证金账户内的资金按月转圜按季结息，因此，基金合同拒绝时， 本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、来回保证金以及结算公司尚未支                                     托管公约 付的利息等款项。对上述款项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相 应银行汇划用度后划付至本基金清理禀报中指定的收款账户。基金合同拒绝后， 中登根据结算国法，调增本基金的结算备付金以及来回保证金，基金管理东谈主应配 合基金托管东谈主，向基金托管东谈主实时划付调增款项，以便基金托管东谈主履行交收职责。   （4）基金管理东谈主签署本公约，即视为同意基金管理东谈主在组成资金交收背信 且未能按时指定联系证券算作交收践约担保物时，基金托管东谈主可自行向结算公司 苦求由结算公司协助冻结基金管理东谈主证券账户内相应证券，无需基金管理东谈主另行 出具书面说明文献。   （5）如若因为基金托管东谈主自己原因在清理上变成基金财产的径直耗费，应 由基金托管东谈主负责抵偿；如若因为基金管理东谈主未预先文告基金托管东谈主增多来回单 元等事宜，以致基金托管东谈主吸收数据不无缺，变成清理差错的背负由基金管理东谈主 承担；如若因为基金管理东谈主未预先文告需要单独结算的来回，变成基金钞票耗费 的由基金管理东谈主承担；如若由于基金管理东谈主违抗法律律例的规定及阛阓操作国法 进行超买、超卖及质押券欠库等原因变成基金投资清理周折和风险的，基金托管 东谈主发现后应立即文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、 本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票变成的径直耗费由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应选择合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收；如因基金管理东谈主原因导致资 金头寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清 算。如若未遵从上述规定备足资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东谈主 与中国证券登记结算有限背负公司之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金资 产及基金托管东谈主托管的其他钞票变成的径直耗费由基金管理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算规定，基金管理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东谈主原因变成债券回购交收背信或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和耗费 由基金管理东谈主承担。 算要求的证券来回：                                   托管公约   （1）对于在沪深来回所来回的给与 T+0 非担保交收的来回品种，基金管理 东谈主需在来回当日不晚于 14：00 向基金托管东谈主发送来回应付资金划款指示，同期 将联系来回说明文献传真至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话说明，以保证 当日来回资金交收的奏凯进行。对于基金管理东谈主在 14：00 后出具的划款指示， 终点是需要基金托管东谈主进行“勾单”说明的来回，基金托管东谈主不保证支付/勾单 奏凯。   （2）基金管理东谈主一朝出现来回后无法践约的情况，应在第一时刻文告基金 托管东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的来回品种，基金管理东谈主 应向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定 不践约）申报时刻有限，基金托管东谈主有权在电话文告基金管理东谈主后，先行完成取 消交收操作，基金管理东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金管理东谈主未实时出具来回应付资金划款指示，或基金管理东谈主在托 管产物资金托管账户头寸不足的情况下来回，基金托管东谈主有权在中登公司取消交 收截止时点前半小时内主动对该笔来回进行取消交收申报，通盘耗费由基金管理 东谈主承担。   （4）对于根据结算国法不成取消交收的来回品种，如出现前述第（2）、                                   （3） 项所述情形的，基金管理东谈主瞻念察并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中 国结算公司的清理交收数据，主动将托管产物资金托管账户中的资金划入中国结 算公司用以完成当日 T+0 非担保交收来回品种的交收，基金管理东谈主承诺在日终 前向基金托管东谈主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金管理东谈主原因所变成的情形，基金管理东谈主应许担相应责 任： 理东谈主承担来回失败的风险，基金托管东谈主无义务为该产物垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其自己产物交收失败的，由基金 管理东谈主自行承担来回失败的风险； 获利胜，变成基金托管东谈主耗费，则应许担抵偿背负，且基金托管东谈主保留根据上海                                    托管公约 银行间阛阓同行拆借利率向基金管理东谈主追索利息的权柄； 金托管东谈主提交划款指示，且有左证说明其径直变成基金托管东谈主托管的其他产物交 收失败和耗费的，基金管理东谈主应负抵偿背负。   （6）基金管理东谈主已充分了解基金托管东谈主结算模式下可能存在的交收风险。 如基金托管东谈主托管的其他产物资金不足或邪恶，进而导致基金管理东谈主管理的产物 交收失败的，则基金托管东谈主将配合基金管理东谈主提供联系数据等信息向其他客户追 偿。   （7）对于托管产物给与 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）模样完成实 时交收的收款业务，基金管理东谈主可根据需要在来回交收后且不晚于交收当日 14： 邮件发送至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话说明，以便基金托管东谈主将交收 金额提回至托管产物资金托管账户。 算要求的证券来回   基金管理东谈主瞻念察并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的清理交收数据主 动完成本基金资金清理交收。若基金管理东谈主出现来回后无法践约的情况，况兼中 国结算公司的业务国法允许基金托管东谈主对子系来回不错取消交收的，基金管理东谈主 应于交收日前一使命日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主 进行电话说明。   （三）银行间债券来回的清理交收安排 进行来回，基金托管东谈主对因来回敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷 及耗费，不承担任何法律背负及耗费。 印鉴后实时传真或以其他两边招供的体式文告基金托管东谈主，并电话说明。如若银 行间中债玄虚业务平台或上海清理所客户终局系统照旧生成的来回需要取消或 拒绝，基金管理东谈主要书面文告基金托管东谈主。                                      托管公约 令）的截止时刻为今日的 15:00；基金管理东谈主 15:00 之后向基金托管东谈主发送的指 令，基金托管东谈主不保证划款奏凯。如基金管理东谈主要求今日某一时点到账，则来回 结算指示需提前 2 个使命小时发送，并进行电话说明。指示、成交单传输不足时、 未能留出弥散的操作时刻，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的 耗费不由基金托管东谈主承担。 的资金余额，对莫得充足资金情况下的指示，基金托管东谈主可不予施行，独立即通 知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行该指示而变成耗费的背负。基金管 理东谈主说明该指示不予取消的，资金备足并文告基金托管东谈主的时刻视为指示收到时 间。对于证券来回所证券来回，如若因基金管理东谈主或证券野神思构等非基金托管 东谈主原因发生超买行径，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨足额资金， 用以完成清理交收。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资 金账户资金退回至托管账户的之外，应当由基金管理东谈主出具资金划款指示，基金 托管东谈主审核无误后施行。由于基金管理东谈主未实时出具指示导致本基金在托管账户 的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的耗费，基金托管东谈主不承担背负。   （四）资金、证券账目及来回纪录的查对   对基金的来回纪录，由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。对外泄漏净 值之前，必须保证今日通盘履行来回纪录与基金司帐账簿上的来回纪录竣工一 致。如若履行来回纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不无缺或不真 实，由此导致的耗费由基金的司帐背负方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符，基金托管东谈主 确保账实相符。   对基金的证券账目，由每个来往日完了后两边进行对账，确保两边账目相符； 基金托管东谈主至少逐日进行一次账实查对。   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   （五）申购、赎回、转圜通达式基金的资金清理、数据传递及托管公约当事 东谈主的背负                                    托管公约   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回苦求，由基金管理东谈主或基金管理东谈主委派的其他合乎条件的机构办理基金 份额的过户和登记，基金托管东谈主负责吸收并说明资金的到账情况，以及依照基金 管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个通达日 14:00 之前将前一个通达日经说明的基金申购金 额和赎回份额以电子体式或两边约定的其他体式文告基金托管东谈主。基金管理东谈主应 对传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和无缺性负责。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金（申购苦求对应申购净额与基金转圜转入申 请对应净额之和）与应付资金（赎回苦求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与 基金转圜转出苦求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来细目托管账户 净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。   如若当日基金为净应收款，基金管理东谈主将在当日 15:00 之前从基金清理账户 划往基金托管账户，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时划付的资 金，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主划付，因基金管理东谈主邪恶产生的背负应由 基金管理东谈主承担。   如若当日基金为净应付款，基金管理东谈主应在当日 10:00 前向基金托管东谈主出具 划款指示，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示在当日 12:00 之前划往基金清理 账户。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时文告基金托管东谈主划付，由此产 生的背负应由基金托管东谈主承担。但因基金管理东谈主不合乎法律律例或者本公约的指 令或者伪善指示导致基金托管东谈主不足时划付的除外。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   在本基金与基金管理东谈主管理的其它基金开展转圜业务之前，基金管理东谈主应函 告基金托管东谈主并就联系的资金清理和数据传递的时刻、门径及托管公约当事东谈主承                                   托管公约 担的权责事宜进行商谈。   基金托管东谈主将根据基金管理东谈主传送的基金转圜数据进行账务处理。   本基金开展基金转圜业务应依照关联规定在规定前言上公告。   （六）基金收益分派的清理交收安排 公告。 管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款 指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。 时刻。                                托管公约            八、基金钞票净值策划和司帐核算   （一）基金钞票净值的策划、复核的时刻和门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应于每个使命日对基金财产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或 基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                             《证券投资基金 司帐核算业务教会》过甚他法律、律例的规定。基金钞票净值和各种基金份额净 值由基金管理东谈主负责策划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个使命日来回结 束后策划当日的各种基金份额净值并以两边招供的模样发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值策划收尾复核后以两边招供的模样发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主按规定对基金净值信息赐与公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   基金管理东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门关联规定。   （1）对存在活跃阛阓且粗略获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加转圜地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近来往日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值 日或最近来往日的报价不成真正响应公允价值的，玩忽报价进行转圜，细目公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中商量不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的截止等，如若该截止是针对钞票握有者的，那么在估值时刻中不应将该截止作 为特征商量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大宗握有联系钞票或欠债所产生的                                   托管公约 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息复旧的估值时刻细目公允价值。给与估值时刻细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值转圜对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，玩忽估值 进行转圜并细目公允价值。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。 债券应收利息得到的净价估值；估值日莫得来回的，且最近来往日后经济环境未 发生要紧变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化要素，转圜最近来回市价，细目公允价钱。 来回所阛阓挂牌转让的钞票复旧证券，给与估值时刻细目公允价值。   （2）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经转圜的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，玩忽阛阓报价进行转圜以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应给与估值时刻细目 其公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银 行间债券阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的证券，在刊行利率与                                     托管公约 二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   （4）消亡债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分裂 估值。   （5）本基金握有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应 收或应付利息。   （6）本基金握有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （7）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结 算价估值。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。   （10）联系法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规定或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分，以约定的方法、门径和联系法律律例的规 定进行估值，以保重基金份额握有东谈主的利益。   根据关联法律律例，基金钞票净值策划、各种基金份额净值策划和基金司帐 核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，因 此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分接洽后，仍无 法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的策划收尾对外赐与公布。   （1）各种基金份额净值是按照每个使命日闭市后，各种基金钞票净值分裂 除以当日该类基金份额的余额数目策划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。基金管理东谈主不错耕作大额赎回情形下                                    托管公约 的净值精度救急转圜机制。国度另有规定的，从其规定。   每个使命日策划基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规定公告。如遇特 殊情况，经履行适当门径，不错适当蔓延策划或公告。   （2）基金管理东谈主应每个使命日对基金钞票估值。但基金管理东谈主根据法律法 规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金钞票估值 后，将各种基金份额净值收尾发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管理东谈主按约定对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值伪善类型   本基金运作经过中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的邪恶变成估值伪善，导致其他当事东谈主遇到耗费的，邪恶 的背负东谈主应当对由于该估值伪善遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直耗费按下述 “估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值伪善处理原则 合营各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善背负方承担； 由于估值伪善背负方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主变成耗费的，由估 值伪善背负方对径直耗费承担抵偿背负；若估值伪善背负方照旧积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值伪善背负方玩忽更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值伪善已得 到更正。 况兼仅对估值伪善的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。                                   托管公约 估值伪善背负方仍玩忽估值伪善负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不一齐返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益耗费（“受损方”），则估值伪善背负 方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求委派欠妥得利的权柄；如若取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得 利返还的总数擢升其履行耗费的差额部分支付给估值伪善背负方。   （3）估值伪善处理门径   估值伪善被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下： 原因细目估值伪善的背负方； 行评估； 正和抵偿耗费； 登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东谈主进行说明。   （4）基金份额净值估值伪善处理的方法如下： 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施缜密耗费进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （1）基金投资所触及的证券、期货来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主                                  托管公约 协商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责策划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个使命日来回完了后策划当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策划收尾复核说明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规定对基金净值信息赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成 的时弊不算作基金钞票估值伪善处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回时局、银行间债券来回阛阓、 登记结算公司、证券经纪机构发送的数据伪善，或第三方估值机构提供的估值数 据伪善，关联司帐轨制变化等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现该伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施捣毁或松开由此变成的影响。   （三）基金账册的成就   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消亡记 账方法和司帐处理原则，分裂独处时耕作、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并更正，保证两边平行登录的账册纪录竣工相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策划和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   （四）基金依期禀报的编制和复核   基金管理东谈主应当在每月完了后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度禀报的编制；在上半年完了之日起两个月 内完成基金中期禀报的编制；在每年完了之日起三个月内完成基金年度禀报的编 制。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过合乎《证券法》规定的司帐师事务                                托管公约 所审计。基金合同见效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行转圜，转圜以两边招供的账务处理模样为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。   基金托管东谈主在对财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核完了后， 需进行书面或电子说明，以备有权机构对子系文献审核时辅导。                                    托管公约               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派模样是现款分成，且基金份额握有东谈主可对 A 类、C 类、E 类基金份额分裂遴聘不同的分成模样；通过红利再投资所得基金份额的运 作期肇端日与该认/申购份额运作期肇端日同样； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 取销售奇迹费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基金管理东谈主可 对各种别基金份额分裂制定收益分派决策，本基金消亡类别的每一基金份额享有 同中分派权；   在不违抗法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 管理东谈主在履行适当门径后可酌情转圜以上基金收益分派原则，此项转圜不需要召 开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在规定前言公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派模样等内容。   （三）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规定在规 定前言公告。   （四）基金收益分派中发生的用度                                  托管公约   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策划方法，依照《业务国法》施行。               十、信息泄漏   （一）袒护义务   除按照《基金法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》、《流动性风险管理规定》 及中国证监会对于基金信息泄漏的关联规定进行泄漏除外，基金管理东谈主和基金托 管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守袒护的义务。基 金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例规定之外，不得在其公开 泄漏之前，先行对任何第三方泄漏。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金 托管东谈主违抗袒护义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏门径   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的规定各自承 担相应的信息泄漏职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定模样和时限泄漏的义务。   根据《信息泄漏办法》的要求，本基金信息泄漏的文献包括基金招募说明书、 基金产物辛苦撮要、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金合 同》见效公告、基金份额申购、赎回价钱、依期禀报、临时禀报、澄澈公告、基 金净值信息、基金份额握有东谈主大会决议、基金投资钞票复旧证券的信息泄漏、基 金投资国债期货的信息泄漏、清理禀报、实施侧袋机制时间的信息泄漏、发起资 金认购份额禀报、中国证监会规定的其他信息等其他必要的公告文献，由基金管 理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、                                 托管公约 基金依期禀报、更新的招募说明书、基金产物辛苦撮要、基金清理禀报等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金年度禀报中的财务司帐禀报部分，经合乎《证券法》规定的司帐师事务 所审计后，方可泄漏。   基金管理东谈主应当在中国证监会规定的时刻内，将应予泄漏的基金信息通过规 定前言泄漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过 规定前言公开泄漏。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容竣工一致。   （三）暂停或蔓延信息泄漏的情形 营业时；                                   托管公约                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金联系的信息泄漏用度，法律律例、中国证监会 另有规定的除外；    《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提循序和支付模样   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管理费的策划 方法如下：   H＝E×0.20%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处分。                                      托管公约   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类、E 类基金份额收取销售奇迹 费。   本基金 C 类基金份额的销售奇迹费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值 的 0.20%年费率计提，本基金 E 类基金份额的销售奇迹费按前一日 E 类基金份额 的基金钞票净值的 0.25%年费率计提，销售奇迹费的策划方法如下：   H=E×该类基金份额的销售奇迹费年费率÷过去天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售奇迹费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应公约 规定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗费；                                托管公约 目。   （四）基金管理费、基金托管费和基金销售奇迹费的转圜   基金管理东谈主和基金托管东谈主可书面协商一致并履行适当门径后，转圜基金管理 费率、基金托管费率和基金销售奇迹费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施 日前按照《信息泄漏办法》的规定在规定前言上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。除因基金管理东谈主或基金托管东谈主强项、特意行径导致基金在税收方面的耗费外， 基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担背负。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴；对于基金份额握有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额握有东谈主自行负责，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。   （六）违章处理模样   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过甚他 关联规定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明解 释，如基金管理东谈主无正派事理，基金托管东谈主可拒却支付。                                        托管公约           十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系国法分裂看护基金份额握有东谈主名册。保 管模样不错给与电子或文档的体式。看护期限为 15 年，法律律例或监管机构另 有规定的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等触及到基金遑急事项日 期的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律律例或监管机构另有规定的除外。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循保 密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名 册，应按关联律例规定各自承担相应的背负。                                  托管公约          十三、基金关联文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回纪录和遑急合同等，基金托管东谈主的保存期限不少于 20 年，法律律例另 有规定的从其规定。基金管理东谈主、基金托管东谈主对子系信息负有袒护义务，但司法 强制查验情形及法律律例或监管机构规定的其他情形除外。其中，基金管理东谈主应 保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他联系辛苦，基金托管东谈主应 保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系辛苦。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真 或通过两边招供的其他模样发送给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助吸收东谈主吸收基金 的关联文献。                                   托管公约          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   (1) 被照章取消基金管理履历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会罢职；   (3) 照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后按规定在规定前言公告；   （6）交代：基金管理东谈主职责拒绝的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务 辛苦，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主或临时基金管理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例规定遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计费从基金财产中列支；                                   托管公约   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会罢职；   (3) 照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4) 法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后按规定在规定前言公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主核 对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例规定遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计费从基金财产中列支。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换门径                                   托管公约 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后按规定在规定前言上聚集公告。   （四）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和转圜，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                  托管公约               十五、不容行径 事《基金法》第七十三条不容的投资或行径。 托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 模样公开泄漏的信息，不得对他东谈主表示。 令不得拖延和拒却施行。 用或刑事背负基金财产。 不容的其他行径。                                   托管公约   十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。   发生以下情况，本托管公约在履行适当门径后拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）发生法律律例或《基金合同》规定的拒绝事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管公约的规定不息履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合乎《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；                                   托管公约   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到截止而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理经过中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产清理的公告   清理经过中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理禀报经合乎《证券法》 规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理禀报登载在规定 网站上，并将清理禀报辅导性公告登载在规定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监 管国法另有规定的从其规定。   （五）基金财产清理完了后，基金托管东谈主会同基金管理东谈主刊出基金财产的资 金账户、证券账户、债券托管专户账户、期货账户以过甚他联系账户。                                 托管公约              十七、背信背负   （一）如若基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不合乎约定的，应当承担背信背负。   （二）因托管公约当事东谈主背信给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的， 应当分裂对各自的行径照章承担抵偿背负，因共同行径给基金财产或者基金份额 握有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿背负。对耗费的抵偿，仅限于径直耗费。 然则发生下列情况，当事东谈主免责： 国法或中国证监会、银行业监督管理机构等监管机构的规定算作或不算作而变成 的耗费等； 变成的耗费等；   （三）如若由于本公约一方当事东谈主（“背信方”）的背信行径给基金财产或基 金投资者变成耗费，另一方当事东谈主（“守约方”）有权柄况兼有义务代表基金对违 约方进行追偿；如若由于背信方的背信行径导致守约方抵偿了基金财产或基金投 资者所遇到的耗费，则守约方有权向背信方追索，背信方应抵偿和补偿守约方由 此发生的通盘成本、用度和开销，以及由此遇到的耗费。   （四）托管公约当事东谈主违抗托管公约，给另一方当事东谈主变成耗费的，应许担 抵偿背负。   （五）当事东谈主一方背信，守约方当事东谈主在职责界限内有义务实时选择必要的 措施，缜密耗费的扩大。莫得选择适当措施以致耗费进一步扩大的，不得就扩大 的耗费要求背信方抵偿。守约方因缜密耗费扩大而开销的合理用度由背信方承 担。   （六）背信行径虽已发生，但本托管公约粗略不息履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本协 议。                                托管公约   （七）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适当、合理的措施进行查验，然则未 能发现该伪善的，由此变成基金财产或基金投资者耗费，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿背负。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施捣毁或减 轻由此变成的影响。   （八）本公约所指耗费均为径直耗费。                                托管公约            十八、争议处分模样   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议如不肯或者 不成通过协商、调和处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁 委员会，根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁 决是终局的，并对子系各方当事东谈主均有照看力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 赤诚、发愤、尽职地履行基金合同和托管公约规定的义务，保重基金份额握有东谈主 的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之意见，在此不包括香港、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统领。                                托管公约          十九、基金托管公约的效力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖印（公章/合同专用章）以及两边 法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，公约当事东谈主两边可能频频根据中国证监会的 意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为追究文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至基金财产清理收尾报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律照看 力。   （四）基金托管公约原来一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主分裂握有一份，每份具有同等的法律效力。                                 托管公约            二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖印（公章/合同专用章），并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（或盖 章），若由授权代表署名或盖印还应附上法定代表东谈主的授权书，并注明基金托管 公约的签订日历。