托管契约
天弘国证耗尽 100 指数增强型发起式证券投资基金
托管契约
基金不停东谈主：天弘基金不停有限公司
基金托管东谈主：广发证券股份有限公司
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目 录
托管契约
鉴于天弘基金不停有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限奇迹公司，按照联系法律律例的章程具备担任基金不停东谈主的经验和才能；
鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证
券公司，按照联系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才能；
鉴于天弘基金不停有限公司拟担任天弘国证耗尽 100 指数增强型发起式证
券投资基金的基金不停东谈主，广发证券股份有限公司拟担任天弘国证耗尽 100 指数
增强型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确天弘国证耗尽 100 指数增强型发起式证券投资基金的基金不停东谈主和
基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约。
除非另有约定，《天弘国证耗尽 100 指数增强型发起式证券投资基金基金合
同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的
含义；若有不平应以《基金合同》为准，并依其条件讲授。
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一、基金托管契约当事东谈主
（一）基金不停东谈主
称呼：天弘基金不停有限公司
注册地址：天津自贸历练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层
办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济营业中心 A 座 16 层
邮政编码：300203
法定代表东谈主：韩歆毅
成立日历：2004 年 11 月 8 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基字2004164 号
组织体式：有限奇迹公司
注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元
存续时代：捏续规划
规划范围：基金召募、基金销售、财富不停、从事特定客户财富不收歇务、
中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管东谈主
称呼：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
邮政编码：510075
法定代表东谈主：孙树明
成立时刻：1994 年 1 月 21 日
基金托管经验批准文号：证监许可【2014】510 号
注册本钱：东谈主民币 7，621，087，664.00 元
存续时代：长久
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规划范围：证券经纪；证券投资商量；与证券交易、证券投资行径联系的财
务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资
基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依
法须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展规划行径。）
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二、基金托管契约的依据、目的和原则
（一）签订托管契约的依据
本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等联系法律法
规、《基金合同》偏激他联系章程制订。
（二）签订托管契约的目的
签订本契约的目的是明确基金不停东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投资运作、
净值计算、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）签订托管契约的原则
基金不停东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本契约。
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三、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用
圭臬的，基金不停东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基金托
管东谈主运用联系时候系统，对基金实质投资是否妥贴《基金合同》对于证券采用标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、
债券（包括国债、金融债、场合政府债、企业债、公司债、次级债、可转念债券
（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超
短期融资券）、货币阛阓用具、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资
产支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴
中国证监会联系章程）。
本基金不错根据联系法律律例的章程进行融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在试验恰当
方法后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 90%，
投资于主义指数成份股、备选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%；每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
（二）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治疗期限进行监督：
（1）本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 90%，投资于主义指数成
份股、备选成份股的财富占非现款基金财富的比例不低于 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
保捏不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的 10％；
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（4）本基金不停东谈主宰理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类财富支捏证券的比例，不得跨越
基金财富净值的 10％；
（6）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得跨越基金财富净值的
（7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)财富支捏证券的比例，不得跨越
该财富支捏证券领域的 10％；
（8）本基金不停东谈主宰理的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的各类财富支捏
证券，不得跨越其各类财富支捏证券所有领域的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。
基金捏有财富支捏证券时代，若是其信用等第着落、不再妥贴投资圭臬，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跨越本基金的总
财富，本基金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基
金财富净值的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（12）本基金不停东谈主宰理的一起绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可畅达
股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金不停东谈主宰理的一起投资组
合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；
皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定
的特殊投资组合可不受前述比例甩手；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跨越本基金财富净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不停东谈主之
外的要素以至基金不妥贴该比例甩手的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
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保捏一致；
（15）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（16）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越
基金财富净值的 10%；
（17）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押
式回购）等；
（18）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基
金捏有的股票总市值的 20%；
（19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；
（20）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧
差计算）应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；
（21）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；
（22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月
内日均基金财富净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交易的财富不得跨越基
金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资
产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得跨越本基金捏有该证券总量的
计算；
（23）本基金投资存托凭证的比例甩手依照境内上市交易的股票实行，与境
内上市交易的股票合并计算，法律律例或监管机构另有章程从其章程；
（24）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资甩手。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、
上市公司合并、基金领域变动、主义指数成份股治疗、主义指数成份股流动性限
制等基金不停东谈主之外的要素以至基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金
不停东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。因
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证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的要素以至基
金投资不妥贴第（22）项章程的，基金不停东谈主不得新增出借业务。法律律例另有
章程的，从其章程。
基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起
开动。
法律律例或监管部门取消或治疗上述甩手，如适用于本基金，基金不停东谈主在
试验恰当方法后，则本基金投资不再受联系甩手或以治疗后的章程为准。
（三）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定对本托管
契约第十五条第九款基金投资壅塞行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督面目
对基金不停东谈主基金投资壅塞行动和关联交易进行监督。根据法律律例联系基金从
事关联交易的章程，基金不停东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关
系的鼓动、与本机构有其他首要强横关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名
单。基金不停东谈主和基金托管东谈主有奇迹确保关联交易名单的真正性、准确性、完好
性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实质
适度东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交易的，应当妥贴基金的投资筹划和投资策略，遵从基金份
额捏有东谈主利益优先原则，防范利益突破，设置健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公道合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例赐与裸露。首要关联交易应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（四）基金参与转融通证券出借业务，不停东谈主应当慑服审慎规划原则，配备
时候系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险不停轨制，完善业务经过，
有用防范和适度风险，托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（五）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
不停东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金
托管东谈主提供妥贴法律律例及行业圭臬的、经介怀采用的、本基金适用的银行间债
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券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算面目。基金不停东谈主应
严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用交易敌手。基金托管东谈主监督
基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单和交易结算面目进
行交易。基金不停东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算面目进行
更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交易，仍应按照
契约进行结算。如基金不停东谈主根据阛阓情况需要临时治疗银行间债券阛阓交易对
手名单及结算面目的，应向基金托管东谈主诠释情理，并在与交易敌手发生交易前 3
个奇迹日内与基金托管东谈主协商治理。
基金不停东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易功令进行
交易，并负责治理因交易敌手不试验合同而酿成的纠纷及吃亏，基金托管东谈主不承
担由此酿成的任何法律奇迹及吃亏。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管
理东谈主笃定的时刻前仍未承担违约奇迹偏激他联系法律奇迹的，基金不停东谈主不错对
相应吃亏先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间
债券阛阓成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主没
有按照事前约定的交易敌手或交易结算面目进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒
基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇奇迹。
（六）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
不停东谈主投资畅达受限证券进行监督。
基金不停东谈主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会联系章程，明确基金
投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金不停东谈主是否慑服相
关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。
须为经中国证监会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行
时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临
时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基
金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限奇迹公司或中
央国债登记结算有限奇迹公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间
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债券阛阓交易的证券。
本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不停东谈主负责
联系奇迹的落实和联结，并确保基金托管东谈主大约泛泛查询。因基金不停东谈主原因产
生的畅达受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全撑捏本基金财富的责
任与吃亏，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的奇迹及吃亏，由基金管
理东谈主承担。
本基金投资畅达受限证券，不得预支任何体式的保证金。
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要治理的基金投资
比例甩手失调、基金流动性清苦以及联系吃亏的打发治理要领，以及联系特殊情
况的处置。基金不停东谈主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资
非公拓荒行股票联系流动性风险处置预案。
基金不停东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险
采纳积极有用的要领，在合理的时刻内有用治理基金运作的流动性问题。如因基
金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清苦时，基金不停东谈主
应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统吃亏。对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何奇迹。如因基金不停东谈主原
因导致本基金出现吃亏以至基金托管东谈主承担连带补偿奇迹的，基金不停东谈主应补偿
基金托管东谈主由此碰到的吃亏。
金托管东谈主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓真正、准确、
完好。联系贵寓如有治疗，基金不停东谈主应实时提供治疗后的贵寓。上述书面贵寓
包括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。
（2）非公拓荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。
（3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限奇迹公司或中央国债
登记结算有限奇迹公司签订的证券登记及服务契约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
托管契约
会章程引子裸露所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。
本基金联系投资畅达受限证券比举例违背联系甩手章程，在合理期限内未能
进行实时治疗，基金不停东谈主应在两日内编制临时讲述书，赐与公告。
（1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例慑服情况。
（2）在基金投资畅达受限证券不停奇迹方面联系轨制、流动性风险处置预
案的设置与完善情况。
（3）联系比例甩手的实行情况。
（4）信息裸露情况。
（七）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金
财富净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据
等进行监督和核查。
（八）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违
反法律律例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面指示
等面目文书基金不停东谈主限期矫正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监
督和核查。基金不停东谈主收到书面文书后应不才一奇迹日前实时查对并以书面体式
给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，诠释违纪原因及
矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权
随时对文书县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主文书
的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。
（九）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、
《基金合同》
和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金不停东谈主
应在章程时刻内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证；对基金托
管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金
监督讲述的事项，基金不停东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。
（十）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交易方法照旧收效的指示违背法律、
托管契约
行政律例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管
理东谈主，由此酿成的吃亏由基金不停东谈主承担。
（十一）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有首要违游记动，应实时讲述中国证监
会，同期文书基金不停东谈主限期矫正，并将矫正效率讲述中国证监会。基金不停东谈主
无正直情理，断绝、壅塞对方根据本托管契约章程运用监督权，或采纳拖延、欺
诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落劝诫仍不改正的，
基金托管东谈主应讲述中国证监会。
（十二）当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定
保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量
管帐师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需
召开基金份额捏有东谈主大会审议。
基金托管东谈主依照联系法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、
特定财富处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体功令
依照联系法律律例的章程和基金合同的约定实行。
托管契约
四、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金不停东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的托管资金特意账户、证券账户和
期货账户等投资所需账户、复核基金不停东谈主计算的基金财富净值和各类基金份额
净值、根据不停东谈主指示办理计帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金不停东谈主依期（每半年）和不依期地对基金托管东谈主撑捏的基金财富
进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行动，包括但不限于：提交
联系贵寓以供基金不停东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时刻内恢复并
改正。基金不停东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未实行或无故延伸实行基金不停东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背
《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他联系章程时，应实时以书面体式文书基
金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金不停
东谈主发出回函，诠释违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述
规依期限内，基金不停东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以
供基金不停东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时刻内恢复基金不停东谈主并
改正。基金托管东谈主对基金不停东谈主文书的违纪事项未在限期内矫正的，基金不停东谈主
应讲述中国证监会。对基金不停东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督报
告的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。
（三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时讲述中国证监会，
同期文书基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效率讲述中国证监会。基金托管东谈主无正
当情理，断绝、壅塞对方根据本契约章程运用监督权，或采纳拖延、诈骗等技能
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不停东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金管
理东谈主应讲述中国证监会。
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五、基金财产撑捏
（一）基金财产撑捏的原则
走运用、贬责、分拨基金的任何财产。
货账户等投资所需账户，孤独核算，联系开户用度由基金财富承担。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的完好与孤独。
况两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金不停东谈主的指示，不得自走运用、处
分、分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成
场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户重视费等用度）。
由基金不停东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财
产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金不停东谈主采纳要领进行催收。
由此给基金财产酿成吃亏的，基金不停东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损
失，基金托管东谈主对此不承担任何奇迹。
管基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
的基金认购专户。该账户由基金不停东谈主开立并不停。
基金份额捏有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、
《运作办法》等联系章程后，基金不停东谈主应
将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在章程时
间内，聘任具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。
验资讲述需对发起资金提供方偏激捏有的基金份额进行特意诠释。出具的验资报
告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
托管契约
章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金的托管资金特意账户的开立和不停
特意账户，并根据基金不停东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留
印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用。
托管东谈主和基金不停东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用
基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。
资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管财富的资金结算汇划
业务。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和不停
基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
管东谈主和基金不停东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
不停和运用由基金不停东谈主负责。
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限奇迹公司的
一级法东谈主计帐奇迹，基金不停东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限奇迹公司的章程实行。
他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金
托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。
（五）债券托管账户的开立和不停
托管契约
《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算
机构的联系章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和
资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金不停东谈主代表基金签
订中国银行间阛阓债券回购交易主契约。
（六）其他账户的开设和不停
章程，由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系章程使用并不停。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏
基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管
东谈主存放于基金托管东谈主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限奇迹公司、中国
证券登记结算有限奇迹公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑捏库，
撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金不停东谈主和基金托管
东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实质有用适度的财富不承担保
管奇迹。
（八）与基金财产联系的首要合同的撑捏
与基金财产联系的首要合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表
基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金不停东谈主、基金托管东谈主
撑捏。除本契约另有章程外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生
的首要合同，基金不停东谈主应保证基金不停东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的
原件。基金不停东谈主应在首要合同签署后实时以加密面目将首要合同传真给基金托
管东谈主，并在三十个奇迹日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的撑捏期限为《基
金合同》休止后 15 年。
对于无法取得二份以上的原本的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章
的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。
托管契约
六、指示的发送、阐述和实行
基金不停东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款
指示，基金托管东谈主实行基金不停东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。
（一）基金不停东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献
并经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时
点为授权文献的收效时刻。
东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主暴露。但法律律例定程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由“授权文书”笃定的有权发送东谈主（以下简称“被
授权东谈主”）署名或签章。
司或深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限奇迹公司进行交收。
基金财产投资发生的统统场内交易的计帐交收，由基金托管东谈主根据联系登记结算
公司的结算功令办理，基金不停东谈主不需要另行出具指示。
罢黜中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金
不停办法等联系章程所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的治疗也视为
基金不停东谈主向基金托管东谈主发出的有用指示，无谓基金不停东谈主向基金托管东谈主另行出
具指示，基金托管东谈主应赐与实行，但应实时文书基金不停东谈主。
行账户中扣划，无谓基金不停东谈主出具指示，但应实时文书基金不停东谈主。
（三）指示的发送、阐述及实行的时刻和方法
托管契约
基金不停东谈主发送指示应接纳加密传真面目或两边协商一致的其他面目。
基金不停东谈主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的规划权限和
交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主
依约定方法发出的指示，基金不停东谈主不得否定其着力。但若是基金不停东谈主照旧撤
销或革新对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本契约阐述后，则对
于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不停东谈主
不承担奇迹，授权已革新但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。
指示发出后，基金不停东谈主应实时以电话面目向基金托管东谈主阐述。
基金不停东谈主应在交易达成后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印
鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐述。若是银行间簿记系统照旧生成的交易
需要取消或休止，基金不停东谈主要书面文书基金托管东谈主。
对于要求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30
之后发送的，基金托管东谈主勉力实行，但弗成保证划账告捷。若是要求今日某一时
点到账的指示，则指示需要提前 2 个奇迹小时发送，何况联系付款条件照旧具
备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，
基金不停东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一奇迹日放工前将指示发送给基金
托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。
基金托管东谈主应指定专东谈主给与基金不停东谈主的指示，预先文书基金不停东谈主其名单，
并与基金不停东谈主约定指示发送和给与面目。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主
应指定专东谈主根据基金不停东谈主提供的授权文献进行口头相符的体式审查，实时审慎
考据联系内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真正性不承担奇迹。如有疑问必须及
时文书基金不停东谈主。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实行收场后，基金托管东谈主应及
时文书基金不停东谈主。
基金不停东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保托管资金特意账户有实足的资
金余额，对基金不停东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金
托管契约
托管东谈主可不予实行，但应立即文书基金不停东谈主，由基金不停东谈主审核、查明原因，
出具书面文献阐述此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未实行该指示酿成吃亏
的奇迹。
（四）基金不停东谈主发送舛误指示的情形和处理方法
基金不停东谈主发送舛误指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》，指
令发送东谈主员无权或迥殊权限发送指示。
基金托管东谈主在试验监督职能时，发现基金不停东谈主的指示舛误时，有权断绝执
行，并实时文书基金不停东谈主改正。如需根除指示，基金不停东谈主应出具书面诠释，
并加盖业务用章。
（五）基金托管东谈主依照法律律例断绝实行指示的情形和处理方法
若基金托管东谈主发现基金不停东谈主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》
约定的，应当断绝实行，立即文书基金不停东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金不停东谈主指示实行的处理方法
基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金不停东谈主发送的指示实行并对基金财产
或投资东谈主酿成的径直吃亏，由基金托管东谈主补偿由此酿成的径直吃亏。
（七）更换被授权东谈主的方法
基金不停东谈主更换被授权东谈主、革新或休止对被授权东谈主的授权，应立行将新的授
权文献以传真面目文书基金托管东谈主，并经电话阐述后收效，原授权文献同期废止。
新的授权文献在传真发出后七个奇迹日内投递文献原本。新的授权文献收效之后，
原本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实行联系业务，若是新
的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的奇迹由基金不停东谈主承担。基金托
管东谈主更换给与基金不停东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话文书基金不停东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在给与指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否
与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时讲述基金不停东谈主，基
金托管东谈主对实行基金不停东谈主的正当指示对基金财产酿成的吃亏不承担补偿奇迹。
基金参与认购未上市债券时，基金不停东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合
同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金不停东谈主需对所认购债券的过
户事宜承担相应奇迹。
托管契约
七、交易及计帐交收安排
（一）采用证券、期货买卖的证券规划机构和期货经纪机构
基金不停东谈主负责采用代理本基金证券、期货买卖的证券、期货规划机构。选
择的圭臬是：
基金不停东谈主应制定采用的圭臬和方法，并负责根据联系圭臬以及里面不停制
度春联系证券规划机构进行检会后笃定代理本基金证券买卖证券规划机构，并承
担相应奇迹。基金不停东谈主和被采用的证券规划机构签订交易单元使用契约，由基
金不停东谈主文书基金托管东谈主，并在法定信息裸露公告中裸露联系内容。
基金不停东谈主应实时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
况实时以书面体式文书基金托管东谈主。
基金不停东谈主负责采用代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订
期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的联系章程实行，若无明
确章程的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构采用的功令实行。
本基金由基金不停东谈主四肢交易参与东谈主通过交易单元在证券交易所进行证券
交易。根据《证券交易资金前端风险适度业务功令》等联系章程，证券交易所、
证券登记机构对交易参与东谈主联系交易单元的全天净买入陈诉金额总量实施额度
不停，并通过交易所对交易参与东谈主实施前端适度。本基金可能因上述业务功令而
无法完成某笔或某些交易，由此酿成的损益由基金财产承担。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
根据《中国证券登记结算有限奇迹公司结算备付金不停办法》，在每月前 3
个奇迹日内，中国证券登记结算有限奇迹公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、
结算保证金名额进行重新核算、治疗。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限奇迹
公司治疗最低结算备付金、结算保证金当日，在资金调换表中反应治疗后的最低
备付金和结算保证金。基金不停东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国
证券登记结算有限奇迹公司笃定的实质最低备付金、结算保证金数据为依据安排
资金运作，治疗所需的现款头寸。
基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据
中国证券登记结算有限奇迹公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据
托管契约
基金不停东谈主的交易划款指示具体办理。
若是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上酿成基金财产的吃亏，应由基金托管
东谈主负责补偿；若是因为基金不停东谈主未事前文书基金托管东谈主加多交易单元等事宜，
以至基金托管东谈主给与数据不完好，酿成计帐差错的奇迹由基金不停东谈主承担；若是
因为基金不停东谈主未事前文书需要单独结算的交易，酿成基金财富吃亏的由基金管
理东谈主承担；若是由于基金不停东谈主违背阛阓操作功令的章程进行超买、超卖及质押
券欠库等原因酿成基金投资计帐清苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文书基
金不停东谈主，由基金不停东谈主负责治理，基金托管东谈主应给与必要的配合，由此给基金
托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富酿成的径直吃亏由基金不停东谈主承担。
基金不停东谈主应采纳合理、必要要领，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成
T+1 日的投资交易资金结算；如因基金不停东谈主原因导致资金头寸不及，基金不停
东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未遵从上述规
定备足资金头寸，影响基金财富的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有
限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金财富酿成的径直吃亏由基金管
理东谈主负责。
根据中国证券登记结算有限奇迹公司结算章程，基金不停东谈主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将四肢偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基
金不停东谈主原因酿成债券回购交收违约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证
券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和吃亏由基金管
理东谈主承担。
基金不停东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金不停东谈主发送的划款指示时，托管资
金特意账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基
金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金不停东谈主发送的划款指示，但应及
时文书基金不停东谈主。基金不停东谈主在发送划款指示时应充分议论基金托管东谈主的划款
处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不停东谈主妥贴法律法
规、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实行。
实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东谈主的联系章程经过实行。
（1）交易记载的查对
托管契约
基金不停东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外裸露各类基金
份额的基金份额净值之前，必须保证今日统统实质交易记载与基金管帐账簿上的
交易记载皆备一致。若是实质交易记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核
算不完好或不真正，由此导致的吃亏由基金不停东谈主、基金托管东谈主按照舛误进度相
欢喜担。
（2）资金账目的查对
资金账目按日核实。
（3）证券/期货账目的查对
基金不停东谈主和基金托管东谈主每交易日达成后查对基金证券/期货账目，确保双
方账目相符。基金不停东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券/期货账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
基金托管东谈主。基金不停东谈主打发传递的申购、赎回、转念绽放式基金的数据真正性
负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不停东谈主指示
实时划付赎回及转出款项。
完好。
据和盖印收效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边
可协商治理处理面目。基金不停东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系规
定保存。
按时进行。不然，由基金不停东谈主承担相应的奇迹。
为闲隙申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不停东谈主开立资金计帐账户，
该账户由登记机构不停。
托管契约
定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达托管资金特意账户的，基
金托管东谈主应实时文书基金不停东谈主采纳要领进行催收，由此酿成基金吃亏的，基金
不停东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的吃亏。
拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金特意账户有实足的资金，基金托
管东谈主应按时拨付；因托管资金特意账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主弗成按
时拨付，如系基金不停东谈主的原因酿成，奇迹由基金不停东谈主承担，基金托管东谈主不承
担垫款义务。
除申购款项到达托管资金特意账户需两边按约定面目对账外，回购到期付款
和与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不停东谈主需向基金托管东谈主下达
指示。
资金指示的形状、内容、发送、给与和阐述面目等与投资指示交流。
（四）申赎净额结算
基金托管资金特意账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵从“全额计帐、
净额交收”的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管资金特意账户应
收资金与应付资金的差额来笃定托管资金特意账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额。当存在托管资金特意账户净应收额时，基金不停东谈主应在 T 日 15:00
时之前从基金计帐账户划往基金托管资金特意账户，基金托管东谈主在资金到账后按
约定面目文书基金不停东谈主；当存在托管资金特意账户净应付额时，基金不停东谈主应
在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按照基金不停东谈主的划款指示
将托管资金特意账户净应付额在 T 日 12：00 前划往基金计帐账户，基金托管东谈主
在资金划出后立即文书基金不停东谈主，便于基金不停东谈主进行账务不停。
当存在托管资金特意账户净应付额时，如托管资金特意账户有实足的资金，
基金托管东谈主应按时拨付；因托管资金特意账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主
弗成按时拨付，基金托管东谈主应实时文书基金不停东谈主，如系基金不停东谈主的原因酿成，
奇迹由基金不停东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
（五）基金转念
托管契约
函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。
行公告。
（六）基金现款分成
法》的联系章程在中国证监会章程引子上公告。
向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行入款的特殊约定
以便基金托管东谈主有实足的时刻试验相应的业务操作方法。
托管契约
八、基金财富净值计算和管帐核算
（一）基金财富净值及各类基金份额净值的计算、复核与完成的时刻及方法
份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日该类基金份额的余额
数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金不停东谈主不错修复
大额赎回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有章程的，从其章程。
基金不停东谈主于每个估值日计算基金财富净值及各类基金份额净值，并按章程
公告。如遇特殊情况，经试验恰当方法，不错恰当延伸计算或公告。
《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金财富估值后，
将各类基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金不停东谈主对外公布。
（二）基金财富估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、财富支捏证券和银行
入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
基金不停东谈主在笃定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会
计准则》、监管部门联系章程。
（1）对存在活跃阛阓且大约获取交流财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值
日或最近交易日的报价弗成真正反应公允价值的，打发报价进行治疗，笃定公允
价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值时候中议论不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用
的甩手等，若是该甩手是针对财富捏有者的，那么在估值时候中不应将该甩手作
为特征议论。此外，基金不停东谈主不应试虑因其大批捏有联系财富或欠债所产生的
托管契约
溢价或折价。
（2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有实足
可利用数据和其他信息支捏的估值时候笃定公允价值。接纳估值时候笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值治疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行治疗并笃定公允价值。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变
化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响
证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，治疗
最近交易市价，笃定公允价钱；
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；
交易所阛阓挂牌转让的财富支捏证券，接纳估值时候笃定公允价值；
况下，应以活跃阛阓上未经治疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报
价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行治疗以阐述估值日的公
允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值时候笃定其
公允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应隔离如下情况处理：
托管契约
吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
初度公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监
管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。
（3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对银
行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级
阛阓利率不存在浮现相反，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按
成本估值。
（4）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错接纳舞动订价机制，
以确保基金估值的公道性。
（5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结
算价估值。
（6）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别
估值。
（7）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律律例及行业
协会的联系章程进行估值。
（8）公开挂牌的存托凭证以其估值日所在证券交易所的收盘价估值。估值
日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（9）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，
基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
（10）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
托管契约
按国度最新章程估值。
如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律律例的章程或者未能充分重视基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据联系法律律例，基金财富净值计算和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主
承担。本基金的基金管帐奇迹方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金不停东谈主对基金净值信息的计算效率对外赐与公布。
（三）基金份额净值舛误的处理面目
金份额净值舛误；基金份额净值出现舛误时，基金不停东谈主应当立即赐与矫正，通
报基金托管东谈主，并采纳合理的要领腐败吃亏进一步扩大；舛误偏差达到该类基金
份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错
误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告并报中国证监会
备案；当发生净值计算舛误时，由基金不停东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主
和基金酿成吃亏的，应由基金不停东谈主先行赔付，基金不停东谈主按差错情形，有权向
其他当事东谈主追偿。
偿时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的奇迹，经阐述后
按以下条件进行补偿：
(1)本基金的基金管帐奇迹方由基金不停东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金不停东谈主的建议执
行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的吃亏，由基金不停东谈主负责赔付。
(2)若基金不停东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而
且基金托管东谈主未对计算过程冷落疑义或要求基金不停东谈主书面诠释，基金份额净值
出错且酿成基金份额捏有东谈主吃亏的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付
补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，基金不停东谈主与基金托管东谈主按照
不停费和托管费的比例各自承担相应的奇迹。
(3)如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算效率，固然屡次重新
托管契约
计算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以
基金不停东谈主的计算效率对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的吃亏，由
基金不停东谈主负责赔付。
(4)由于基金不停东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算舛误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的吃亏，由
基金不停东谈主负责赔付。
的数据舛误，或由于国度管帐战术变更、阛阓功令变更等非基金不停东谈主与基金托
管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必
要、恰当、合理的要领进行搜检，然则未能发现该舛误而酿成的基金份额净值计
算舛误，基金不停东谈主、基金托管东谈主免除补偿奇迹。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应
积极采纳必要的要领摈斥或减弱由此酿成的影响。
以基金不停东谈主计算效率为准。
通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
业时；
商阐述后，基金不停东谈主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度联系部门章程的管帐轨制实行。
（六）基金账册的设置
基金不停东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金不停东谈主独赶紧
诞生、记载和撑捏本基金的全套账册。若基金不停东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方
法存在不对，应以基金不停东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
托管契约
到错账的原因而影响到基金财富净值的计算和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与讲述的编制和复核
基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核
对不符时，应实时文书基金不停东谈主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据皆备
一致。
(1)报表的编制
基金不停东谈主应当在每月达成后 5 个奇迹日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个奇迹日内完成基金季度讲述的编制；在上半年达成之日起两个月
内完成基金中期讲述的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度讲述的编
制。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规
定的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金不停东谈主不错不编
制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
(2)报表的复核
基金不停东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行治疗，治疗以国度联系章程为准。
基金不停东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及讲述。
（八）基金不停东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基
金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。
托管契约
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应遵从下列原则：
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，
本基金默许的收益分拨面目是现款分成；
取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，基金不停东谈主可
对各类别基金份额分别制定收益分拨决策，本基金吞并类别的每一基金份额享有
同等分拨权；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
（二）基金收益分拨的时刻和方法
本基金收益分拨决策由基金不停东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章程引子公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策的章程)，基金不停东谈主就
支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金不停东谈主的指示
实时进行分成资金的划付。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务功令》实行。
托管契约
十、基金信息裸露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金不停东谈主应按法律律例、《基金合同》的联系章程进行信息
裸露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、
《基金合同》、
《公开召募证券投资基金信息裸露不停办法》偏激他联系章程进行信息裸露外，
基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息
应予守秘。然则，如下情况不应视为基金不停东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。
（二）信息裸露的内容
基金的信息裸露内容主要包括基金招募诠释书、
《基金合同》、托管契约、基
金居品贵寓节录、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回
价钱、基金依期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临
时讲述、清爽公告、基金份额捏有东谈主大会决议、投资股指期货及财富支捏证券的
信息裸露、参与融资和转融通证券出借业务的信息裸露、实施侧袋机制时代的信
息裸露、中国证监会章程的其他信息。基金年度讲述需经妥贴《中华东谈主民共和国
证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可裸露。
（三）基金托管东谈主和基金不停东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露方法
基金托管东谈主和基金不停东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益
为宗旨，真诚信用，严守精巧。基金不停东谈主负责办理与基金联系的信息裸露事宜，
基金托管东谈主应当按照联系法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条
章程的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主赐与公布。
对于不需要基金托管东谈主(或基金不停东谈主)复核的信息，基金不停东谈主(或基金托
管东谈主)在公告前应文书基金托管东谈主(或基金不停东谈主)。
基金不停东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其试验按照法定面目
和限时裸露的义务。
托管契约
基金不停东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予裸露的基金信息通过中
国证监会章程引子裸露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托
管东谈主将通过章程引子公开裸露。
当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金联系信
息：
（1）因不可抗力或其他情形以至基金不停东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基
金财富价值时；
（2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂
停营业时；
（3）基金暂停估值的情形；
（4）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。
按联系章程须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金不停东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金不停东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要裸露的事项
时，按《基金合同》章程公布。
照章必须裸露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
端正程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件
或复印件。基金不停东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。
托管契约
十一、基金用度
（一）基金不停费的计提比例和计提方法
本基金的不停费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。不停费的计算
方法如下：
H＝E×0.6%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金不停费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.1%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）基金销售费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.3%年费率
计提。计算方法如下：
H＝E×0.3%÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.35%年费率
计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷过去天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金财富净值
（四）基金的指数许可使用费
本基金按照基金不停东谈主与主义指数许可方所签订的指数使用许可契约中所
章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、
托管契约
具体计算方法及支付面目见招募诠释书。
若是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付面目
等发生治疗，本基金将接纳治疗后的方法或费率计算指数许可使用费。基金不停
东谈主将在招募诠释书更新或其他公告中裸露基金最新适用的方法及费率。
（五）开户用度、证券、期货交易或结算等用度、基金财产划拨支付的银行
用度、账户重视费、《基金合同》收效后与基金联系的信息裸露用度、基金份额
捏有东谈主大会用度、
《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、
诉讼费和仲裁费等根据联系法律律例、《基金合同》及相应契约的章程，列入当
期基金用度。
（六）不列入基金用度的技俩
《基金合同》收效前的讼师费、管帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中
列支。基金不停东谈主和基金托管东谈主因未试验或未皆备试验义务导致的用度开销或基
金财产的吃亏，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（七）C 类、E 类基金份额的销售服务费的治疗
基金不停东谈主和基金托管东谈主可协接洽情裁减 C 类、E 类基金份额的销售服务费，
此项治疗不需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金不停东谈主必须最迟于新的费率
实施日前在章程引子上刊登公告。
（八）基金不停费、基金托管费、销售服务费、指数许可使用费的复核方法、
支付面目和时刻
基金托管东谈主对基金不停东谈主计提的基金不停费、基金托管费、销售服务费、指
数许可使用费等，根据本托管契约和《基金合同》的联系章程进行复核。
基金不停费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个奇迹日内从基金财产中
一次性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个奇迹日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
托管契约
销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个奇迹日内从基金财产中
一次性支付给基金不停东谈主再由基金不停东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日历顺延。
指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付面目见招募诠释书。若是指数
使用许可契约约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付面目等发生治疗，
本基金将接纳治疗后的方法或费率计算指数许可使用费。基金不停东谈主将在招募说
明书更新或其他公告中裸露基金最新适用的方法及费率。
（九）基金托管东谈主发现基金不停东谈主违背《基金法》、
《基金合同》、
《公开召募
证券投资基金运作不停办法》偏激他联系章程从基金财产中列支用度时，基金托
管东谈主可要求基金不停东谈主赐与诠释讲授，如基金不停东谈主无正直情理，基金托管东谈主可
断绝支付。
托管契约
十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏
基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和撑捏，基金管
理东谈主和基金托管东谈主应分别撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不
能妥善撑捏，则按联系律例承担奇迹。
在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金不停东谈主应将联系贵寓
送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好性。
基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他
用途，并应慑服守秘义务。
托管契约
十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金不停东谈主应保存基金财产不收歇务行径的记载、账册、报表和其他联系资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵寓。
基金不停东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的设置
处。
真基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金不停东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主给与相应文献。
（四）基金不停东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记载和垂危合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。
托管契约
十四、基金不停东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金不停东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金不停东谈主职责休止：
(1)被照章取消基金不停经验；
(2)照章赶走、被照章根除或被照章宣告破产；
(3)被基金份额捏有东谈主大会解任；
(4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金不停东谈主必须依照如下方法进行：
（1）提名：新任基金不停东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金不停东谈主职责休止后 6 个月内对被提
名的基金不停东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金不停东谈主：新任基金不停东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金不停东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金不停东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金不停东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不停东谈主的基金份
额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程引子公告；
（6）交代：基金不停东谈主职责休止的，基金不停东谈主应妥善撑捏基金不收歇务
贵寓，实时向临时基金不停东谈主或新任基金不停东谈控制理基金不收歇务的移交手续，
临时基金不停东谈主或新任基金不停东谈主应实时给与。新任基金不停东谈主或临时基金不停
东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；
（7）审计：基金不停东谈主职责休止的，应当按照法律律例定程聘任管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金不停东谈主更换后，若是原任或新任基金不停东谈主要求，
托管契约
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不停东谈主联系的称呼字样。
（二）基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
(1)被照章取消基金托管经验；
(2)照章赶走、被照章根除或被照章宣告破产；
(3)被基金份额捏有东谈主大会解任；
(4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金不停东谈主或由单独或所有捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不停东谈主在更换基金托管东谈主的基金份
额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程引子公告；
（6）交代：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业
务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金不停东谈主核
对基金财富总值和基金财富净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照法律律例定程聘任管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金不停东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法
托管契约
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金不停东谈主和基金托管东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程引子上鸠集公告。
三、新基金不停东谈主或临时基金不停东谈主给与基金不收歇务，或新基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原基金不停东谈主或原基金托管东谈主
应持续试验联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益酿成毁伤的行动。
原基金不停东谈主或基金托管东谈主在持续试验联系职责时代，仍有权按照本契约的章程
收取基金不停费或基金托管费。
四、本部分对于基金不停东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直
援用法律律例或监管功令的部分，如畴昔法律律例或监管功令修改导致联系内容
被取消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
托管契约
十五、壅塞行动
本契约当事东谈主壅塞从事的行动，包括但不限于：
（一）基金不停东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金不停东谈主不公道地对待其不停的不同基金财产，基金托管东谈主不公道
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档不停东谈主员和其他从业
东谈主员利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金不停东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金不停东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和不停过程中任何尚未
按法律律例定程的面目公开裸露的信息。
（六）基金不停东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金不停东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档不停东谈主员
和其他从业东谈主员相互兼职。
（八）基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档不停东谈主员和其他从业
东谈主员侵占、挪用基金财产。
（九）基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档不停东谈主员和其他从业
东谈主员暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从
事联系的交易行径。
（十）基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激董事、监事、高档不停东谈主员和其他从业
东谈主员唐突背负，不按照章程试验职责。
（十一）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财产，根据基金不停东谈主的正当指示、
《基金合同》或托管契约的章程进行贬责的除外。
（十二）基金财产用于下列投资或者行径：
托管契约
基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实质
适度东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交易的，应当妥贴基金的投资筹划和投资策略，遵从基金份
额捏有东谈主利益优先原则，防范利益突破，设置健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公道合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例赐与裸露。首要关联交易应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律律例或监管部门取消或治疗上述壅塞性章程，如适用于本基金，基金管
理东谈主在试验恰当方法后，则本基金投资不再受联系甩手或以治疗后的章程为准。
（十三）法律律例和《基金合同》壅塞的其他行动，以及依照法律、行政法
规和中国证监会章程壅塞基金不停东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
托管契约
十六、基金托管契约的变更、休止与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更方法
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会
备案。
（二）基金托管契约休止出现的情形
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的奇迹主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作计帐讲述；
(5)聘任妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对计帐讲述进
行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律宗旨书；
(6)将计帐效率报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分拨。
托管契约
弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分拨。
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律宗旨书后，
报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会
备案后 5 个奇迹日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清
算讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在章程报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
托管契约
十七、违约奇迹
（一）基金不停东谈主、基金托管东谈主不试验本契约或试验本契约不妥贴约定的，
应当承担违约奇迹。
（二）基金不停东谈主、基金托管东谈主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》
或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤
的，应当分别对各自的行动照章承担补偿奇迹；因共同行动给基金财产或者基金
份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿奇迹。对毁伤的补偿，仅限于径直损
失。
（三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主酿成吃亏的，应就径直吃亏进行赔
偿；给基金财产酿成吃亏的，应就径直吃亏进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义
务代表基金向违约方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
四肢或不四肢而酿成的吃亏等；
资权而酿成的吃亏等；
（四）一方当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的
要领，勉力腐败吃亏的扩大。
（五）违约行动虽已发生，但本托管契约大约持续试验的，在最大限定地保
护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金不停东谈主和基金托管东谈主应当持续试验本契约。
（六）由于基金不停东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基
金不停东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳必要、恰当、合理的要领进行搜检，然则未
能发现舛误或未能幸免舛误发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主吃亏，基金不停
东谈主和基金托管东谈主免除补偿奇迹。然则基金不停东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的
要领摈斥或减弱由此酿成的影响。
托管契约
十八、争议治理面目
因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一治理，协商、
统一弗成治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，仲
裁地点为北京，按照中国海外经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。
仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续
诚挚、勤劳、遵法地试验《基金合同》和本托管契约章程的义务，重视基金份额
捏有东谈主的正当权益。
本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行
政区和台湾地区法律）统领。
托管契约
十九、基金托管契约的着力
两边对托管契约的着力约定如下：
（一）基金不停东谈主在向中国证监会提交的托管契约草案，应经托管契约当事
东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监
会的宗旨修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。
（二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之
日起收效。托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监
会备案并公告之日止。
（三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）本契约一式五份，基金不停东谈主捏有二份，基金托管东谈主捏有二份，报监
管机构一份，每份具有同等的法律着力。
托管契约
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金不停东谈主应
赐与配合，承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协
议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、联系法律律例等章程协商办理。
托管契约
二十一、基金托管契约的签订
本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
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