丝袜xxx 工银瑞信新增益夹杂型 证券投资基金托管条约 基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司                             目       录   鉴于工银瑞信基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限服务公司，按影相关法律法例的规矩具备担任基金料理东说念主的阅历和能力，拟 召募刊行工银瑞信新增益夹杂型证券投资基金；   鉴于中国星河证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 证券公司，按影相关法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；   鉴于工银瑞信基金料理有限公司拟担任工银瑞信新增益夹杂型证券投资基金 的基金料理东说念主，中国星河证券股份有限公司拟担任工银瑞信新增益夹杂型证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确工银瑞信新增益夹杂型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《工银瑞信新增益夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏导的含义；若有拒抗应 以《基金合同》为准，并依其条目证明。                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：工银瑞信基金料理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200593 号   组织模式：有限服务公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   存续时期：抓续谋略   谋略范围：基金召募、基金销售、金钱料理及中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国星河证券股份有限公司   住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】629 号   组织模式：股份有限公司（上市）   注册老本：109.34 亿元东说念主民币   存续时期：抓续谋略   谋略范围：证券业务；公募证券投资基金销售；保障兼业代理业务；证券公 司为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管。                        （照章须经批准的样式，经 相关部门批准后方可开展谋略步履，具体谋略样式以相关部门批准文献大略可证 件为准）一般样式：金银成品销售。（除照章须经批准的样式外，凭营业派司照章 自主开展谋略步履）（不得从事国度和本市产业策略阻隔和限度类样式的谋略活 动。）          二、基金托管条约的依据、办法和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》等研究法律法例、《基金合同》独特 他研究规矩制订。   （二）签订托管条约的办法   签订本条约的办法是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、 投资运作、净值打算、收益分派、信息露馅及彼此监督等相关事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、锻练信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）本基金信息露馅事项以法律法例规矩及基金合同“第十八部分 基金的 信息露馅”约定的内容为准。      三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券采用标 准的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用相关工夫系统，对基金试验投资是否妥贴《基金合同》对于证券采用规范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板独特他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指 期货、国债期货、债券（包括但不限于国债、地点政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转变债券、可交换债券、分离交易可转债、央行单子、中期票 据、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款以及现 金，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证 监会的相关规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 门径后，不错将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股 票金钱投资比例为基金金钱的 0%—30%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值的 5%的现款或 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行妥当门径后，不错和谐上 述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和和谐期限进行监督： 后，保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 刊行的证券，不跳动该证券的 10％； 证，不得跳动该权证的 10％； 值的 0.5％； 金钱净值的 10％； 金钱支抓证券边界的 10％； 始权益东说念主的种种金钱支抓证券，不得跳动其种种金钱支抓证券整个边界的 10％； 抓有金钱支抓证券时期，要是其信用等第下落、不再妥贴投资规范，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钱净值的 40%；本基金干涉宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱支抓证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得 跳动基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跳动上一个交易日基金金钱净值的 20%；在职何交易日日终， 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差打算）占 基金金钱的比例为 0%-30%； 金钱净值的 15%；本基金在职何交易日终，抓有卖放洋债期货合约价值不得跳动基 金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳动上一个交易日基金金钱净值的 30%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致 使基金不妥贴前款所规矩比例限度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资； 放式基金以及处于绽放期的按时绽放基金)抓有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得跳动该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的且在本基金托管东说念主处 托管的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司 可运动股票的 30%；统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及 中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限度； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   法律法例或监管部门对上述投资限度、投资阻隔等作出强制性和谐的，本基 金应当按照法律法例或监管部门的规矩实施；如法律法例或监管部门修改或和谐 上述投资限度、投资阻隔性规矩，且该等和谐或修改属于非强制性的，基金料理 东说念主有权在履行妥当门径后按照法律法例或监管部门和谐或修改后的规矩实施，并 应向投资者履行信息露馅义务，但无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。   除第 2、12、18、20 项规矩外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥贴上述规矩投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行和谐，但中国证监会规矩的特殊情形 或本基金基金合同、托管条约另有约定的除外。   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成功之日起开 始。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   （三）基金托管东说念主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第十一款基金投资阻隔行动通过过后监督模式进行监督。基金托 管东说念主通过过后监督模式对基金料理东说念主基金投资阻隔行动和关联交易进行监督。根 据法律法例研究基金从事关联交易的规矩，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前彼此 提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他首要蛮横关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有服务确保关联交易名单的 真确性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主独特控股推动、试验 限度东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当妥贴本基金的投资谋略和投资策略，遵守基金 份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益破裂，树立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实施。相关交易必须事前得到基金托管东说念主答允，并按法律 法例赐与露馅。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供妥贴法律法例及行业规范的、经正经采用的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算模式。基金料理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理 东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算模式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金料理东说念主根据市集情况需要临时和谐银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基 金托管东说念主协商搞定。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易公法进行 交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律服务及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时候前仍未承担爽约服务独特他相关法律服务的，基金料理东说念主不错对 相应耗费先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的 耗费。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方 式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损成仇服务。   （五）基金托管东说念主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资运动受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资运动受限证券，应效率《对于范例基金投资非公蛊惑行证券 行动的热切文书》《对于基金投资非公蛊惑行股票等运动受限证券研究问题的通 知》等研究法律法例规矩，事前根据中国证监会相关规矩，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，防护流动性风险、法 律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否效率相关轨制、流 动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 括经中国证监会批准的非公蛊惑行股票、公蛊惑行股票网下配售部分等在刊行时 明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金 不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央 国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 相关服务的落实和合作，并确保基金托管东说念主能够相通查询。因基金料理东说念主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑抓本基金金钱的责 任与耗费，及因运动受限证券存管顺利影响本基金安全的服务及耗费，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何模式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要搞定的基金投资 比例限度失调、基金流动性辛劳以及相关耗费的支吾搞定步调，以及研究特地情 况的处置。基金料理东说念主应在初度投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公蛊惑行股票相关流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采用积极灵验的步调，在合理的时候内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛劳时，基金料理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数耗费。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现耗费以致基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金料理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭逢的耗费。 金托管东说念主提交研究书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的研究府上真确、准确、 完满。研究府上如有和谐，基金料理东说念主应实时提供和谐后的府上。上述书面府上 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公蛊惑行股票的批准文献。   （2）非公蛊惑行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行府上。   （3）非公蛊惑行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登 记结算有限服务公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定序论露馅所投资非公蛊惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。   本基金研究投资受限证券比举例违背研究限度规矩，在合理期限内未能进行 实时和谐，基金料理东说念主应在两个服务日内编制临时报告书，赐与公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例效率情况。   （2）在基金投资运动受限证券料理服务方面研究轨制、流动性风险处置预案 的树立与完善情况。   （3）研究比例限度的实施情况。   （4）信息露馅情况。 了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章承担 相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本条约履行职责外， 因投资运动受限证券产生的耗费，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担 上述耗费。   （六） 基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，弘扬评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤奋守法的原则进行中期单子的投资业务。基金料理 东说念主根据法律、法例、监管部门的规矩，制定了经公司董事会批准的《基金投资中 期单子料理办法》（以下简称《办法》），以范例对中期单子的投资决策经由、风险 限度。基金料理东说念主《办法》的内容与本条约不一致的，以本条约的约定为准。   中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应妥贴法律、法例及基金 合同中对于该基金投资固定收益类证券的相关比例；   基金托管东说念主对基金投资中期单子是否妥贴比例限度进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面模式文书基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主接到文书后应实时查对并向基金托管东说念主说明原 因和搞定步调。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进行复查， 督促基金料理东说念主改 正。基金料理东说念主违纪事项未能在限期内蜕变的，基金托管东说念主应报告中国证监会。 有权要求基金料理东说念主在 10 个交易日内将中期单子和谐至规矩的比例要求。   （七）基金托管东说念主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等 模式文书基金料理东说念主限期蜕变。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面模式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的 违纪事项未能在限期内蜕变的，基金托管东说念主应报告中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主 应在规矩时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督报告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易门径已经成功的指示违背法律、 行政法例和其他研究规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此形成的耗费由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应实时报告中国证监 会，同期文书基金料理东说念主限期蜕变，并将蜕变扫尾报告中国证监会。基金料理东说念主 无正派事理，断绝、阻隔对方根据本托管条约规矩诈欺监督权，或采用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主漠视劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应报告中国证监会。       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的托管资金特地账户和证券账户以 及投资所需的其他专用账户、复核基金料理东说念主打算的基金金钱净值和基金份额净 值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实施或无故延长实施基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约独特他研究规矩时，应实时以书面模式文书 基金托管东说念主限期蜕变。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面模式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及蜕变期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关府上以 供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规矩时候内回复基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时报告中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期蜕变，并将蜕变扫尾报告中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、阻隔对方根据本条约规矩诈欺监督权，或采用拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主漠视劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应报告中国证监会。               五、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 资所需的其他专用账户。 与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金 财产的完满与孤苦。 况两边可另行协商搞定。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户重视费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金料理东说念主采用步调进行催收。由此给基金财产形成耗费的，基金 料理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金份额抓有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等研究规矩后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的托管资金特地账户， 同期在规矩时候内，聘用具有从事证券相关业务阅历的司帐师事务所进行验资， 出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金托管资金特地账户的开立和料理 特地账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一 级法东说念主算帐服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩实施。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成功后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉宇宙银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的研究规矩，以本基金的口头在银行间市集登记 结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券 市集债券回购主条约，如仅签署一份原本的，基金托管东说念主撑抓条约原本，基金管 理东说念主保存条约副本。   （六）其他账户的开立和料理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由 基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开 立研究账户。该账户按研究公法使用并料理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的撑抓   基金财产投资的研究什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限 公司或单子营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行 按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于 基金托管东说念主试验灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主撑抓时期的损坏、灭失，由 此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验有 效限度的金钱不承担撑抓服务。   （八）与基金财产研究的首要合同的撑抓   与基金财产研究的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产研究的首要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 撑抓。除本条约另有规矩外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产研究的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的 原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密模式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同的撑抓期限为《基 金合同》远隔后 15 年。   对于无法取得两份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。            六、指示的发送、阐明及实施   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨独特他款项付款指 令，父女乱伦文学基金托管东说念主实施基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等研究事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 要是授权文献中载明具体成功时候的，该成功时候不得早于基金托管东说念主收到授权 文献并经电话阐明的时点。如早于上述时候，则以基金托管东说念主收到授权文献并经 电话阐明的时点为授权文献的成功时候。 东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法例规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明及实施的时候和门径   基金料理东说念主发送指示应领受加密传真模式或两边协商一致的其他模式。   基金料理东说念主应按照法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的谋略权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定门径发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效力。但要是基金料理东说念主已经撤 销或转换对被授权东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本条约阐明后，则对于尔后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担 服务，授权已转换但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话模式向基金托管东说念主阐明。   基金料理东说念主应在交易完结后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或远隔，基金料理东说念主要书面文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主继承基金料理东说念主的指示，预先文书基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和继承模式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 根据基金料理东说念主提供的授权文献进行口头相符的模式审查，实时审慎考据研究内 容及印鉴和签名，基金托管东说念主对指示的真确性不承担服务。如有疑问必须实时通 知基金料理东说念主。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供相关交易凭证、合同或其他 灵验司帐府上，以确保基金托管东说念主有有余的府上来判断指示的灵验性。基金料理 东说念主应保证所提供的文献府上的真确、灵验、完满、准确、正当，莫得任何首要遗 漏或误导；基金托管东说念主对此类文献府上仅进行模式审查，对其真确性和灵验性不 作骨子性判断，不承担任何服务。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个服务日向基金托管东说念主发送指示并阐明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主发奋实施，但不成保证划账得手。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个服务小时发送，并相关付款条件已经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时候。由基金料理东说念主的原因形成的指示传输不足时、 未能留出有余的划款时候，未准备有余资金，以致资金未能实时到账所形成的损 失由基金料理东说念主承担。对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网下申购缴款 日(T 日)的前一服务日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候最迟不应晚 于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限服务公司实行 T+0 非担保交收的业 务，基金料理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。基金料理东说念主应确 保基金托管东说念主在实施指示时，基金资金账户有有余的资金余额，对基金料理东说念主在 莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，但应 立即文书基金料理东说念主，由基金料理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易 指示无效。基金托管东说念主不承担因未实施该指示形成耗费的服务。   （四）基金料理东说念主发送猖獗指示的情形和处理门径   基金料理东说念主发送猖獗指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示猖獗时，有权断绝执 行，并实时文书基金料理东说念主改正。如需肃除指示，基金料理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 约定的，应当断绝实施，立即文书基金料理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易门径已经成功的指示违背法律、行政 法例和其他研究规矩，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金料理东说念主，由 此形成的耗费由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金料理东说念主发送的指示实施并对基金财产 或投资东说念主形成的顺利耗费，由基金托管东说念主抵偿由此形成的顺利耗费   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金料理东说念主更换被授权东说念主、转换或远隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献提前 1 个服务日以传真模式文书基金托管东说念主，并经电话阐明后成功，原授 权文献同期废止。新的授权文献在传真发出后七个服务日内投递文献原本。被授 权东说念主变更文书的原本应与传真内容一致，若有不一致的，以基金托管东说念主收到的传 真件为准。新的授权文献成功之后，原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文 件传真件内容实施研究业务，要是新的授权文献原本与传真件内容不同，由此产 生的服务由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主更换被授权东说念主文书成功后，对于已被撤 换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金料理东说念主不 承担服务。基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通 知基金料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在继承指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时报告基金料理东说念主，基 金托管东说念主对实施基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的耗费不承担抵偿服务。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应服务。              七、交易及算帐交收安排   （一）采用证券买卖的证券谋略机构   基金料理东说念主应想象采用证券买卖的证券谋略机构的规范和门径。基金料理东说念主 负责采用证券谋略机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金料理东说念主 和被选中的证券谋略机构签订请托条约，基金料理东说念主应提前文书基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供相关府上，以便基金托管东说念主央求办理继承结算数据手续。 基金料理东说念主应根据研究规矩，在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券谋略 机构的研究情况及交易信息赐与露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面模式文书基金托管东说念主。因相关法律法例或 交易公法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和相关交易公法为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限服务公司结算备付金料理办法》，，在每月前 3 个服务日内，中国证券登记结算有限服务公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行从头核算、和谐。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务 公司和谐最低结算备付金、结算保证金当日，在资金调遣表中反馈和谐后的最低 备付金和结算保证金。基金料理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限服务公司确定的试验最低备付金、结算保证金数据为依据安排 资金运作，和谐所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限服务公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金料理东说念主未事前文书基金托管东说念主增多交易单元等事宜，以致基金 托管东说念主继承数据不完满，形成算帐错误的服务由基金料理东说念主承担；要是因为基金 料理东说念主未事前文书需要单独结算的交易，形成基金金钱耗费的由基金料理东说念主承担； 要是由于基金料理东说念主违背市集操作公法的规矩进行超买、超卖及质押券欠库等原 因形成基金投资算帐辛劳和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文书基金料理东说念主， 由基金料理东说念主负责搞定，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他资 产形成的顺利耗费由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采用合理、必要步调，确保 T 日日终有有余的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理东说念主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。要是未遵守上述规矩备足 资金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱造 成的顺利耗费由基金料理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限服务公司结算规矩，基金料理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金料理东说念主原因形成债券回购交收爽约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和耗费由基金料理 东说念主承担。   基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金料理东说念主发送的划款指示时，基金托 管资金特地账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金料理东说念主发送的划款指示，并及 时文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分谈判基金托管东说念主的划款 处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主妥贴法律法 规、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝实施。2.交易记载、资金和证券 账目查对的时候和模式   （1）交易记载的查对   由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外露馅净值之前， 必须保证本日系数试验交易记载与基金司帐账簿上的交易记载统统一致。要是实 际交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完满或不真确，由此导 致的耗费由基金料理东说念主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账办法查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日完结后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购、赎回和转变业务处理的基本规矩 记机构负责。 基金托管东说念主。基金料理东说念主支吾传递的申购、赎回、转变绽放式基金的数据真确性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述研究数据，并保证相关数据的准 确、完满。 数据和盖章成功的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法相通发送，两边 可协商搞定处理模式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按研究规 定保存。 事宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的服务。   为闲隙申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由注册登记机构料理。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达托管资金特地账户的，基 金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采用步调进行催收，由此形成基金耗费的，基金 料理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的耗费。   拨付赎回款或进行基金分成时，如托管资金特地账户有有余的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因托管资金特地账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按 时拨付，如系基金料理东说念主的原因形成，服务由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达托管资金特地账户需两边按约定模式对账外，回购到期付款 和与投资研究的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的模式、内容、发送、继承和阐明模式等与投资指示疏导。   （四）申赎净额结算   基金托管资金特地账户与基金算帐备付金账户间的资金结算遵守“全额算帐、 净额交收”的原则。   要是当日基金为净应收款，基金料理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前 将资金划往金钱托管专户。基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到 账的资金，应实时文书基金料理东说念主划付，因基金料理东说念主原因产生的服务应由基金 料理东说念主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划 付。要是指示继承时，账户余额不足支付，以账户足额时候为指示继承时候。因 基金托管资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管 理东说念主的原因形成，服务由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法按照基金合同的研究条目处理。   （五）基金现款分成 法》的研究规矩在中国证监会指定序论上公告并报中国证监会备案。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （六）投资银行进款的特别约定 以便基金托管东说念主有有余的时候履行相应的业务操作门径。            八、基金金钱净值打算和司帐核算   （一）基金金钱净值的打算、复核与完成的时候及门径 每个服务日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目打算，精准到   基金料理东说念主每个交易日打算基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公告。 《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个交易日对基金金钱估值后， 将基金份额净值扫尾发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、股指期货、债券、国债期货和银行进款本息、应 收款项、其它投资等金钱及欠债。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分， 和谐最近交易市价，确定公允价值； 的净价进行估值，如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分， 和谐最近交易市价，确定公允价值； 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变 化身分，和谐最近交易市价，确定公允价值； 公允价值。交易所上市的金钱支抓证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   (2)处于未上市时期的有价证券应分辨如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的归拢股票的估值方法估值；非公蛊惑行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会研究规矩确定公允价值。   (3)宇宙银行间债券市集交易的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，以第三 方估值机构提供的价钱数据估值。   (4)归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   (5) 本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算 价估值。当日结算价及结算公法以《中国金融期货交易所结算细目》为准。   (6) 本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价 估值。   (7)其他金钱按法律法例或监管机构研究规矩进行估值。   (8) 如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可在履行妥当门径后， 领受舞动订价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例遵影相 关法律法例以及监管部门、自律公法的规矩。   (10) 相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 门径及相关法律法例的规矩或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据研究法律法例，基金金钱净值打算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致敬见的，基金 料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说明朗，按照基金料理东说念主对基金金钱净 值的打算扫尾对外赐与公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的误差不手脚基金份 额净值猖獗处理。   （三）基金份额净值猖獗的处理模式 金份额净值出现猖獗时，基金料理东说念主应当立即赐与蜕变，通报基金托管东说念主，并采用合理的措 施驻防耗费进一步扩大；猖獗偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；猖獗偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公 告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值打算猖獗时，由基金料理东说念主负责 处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成耗费的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按 错误情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经阐明后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分接洽后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议实施，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的耗费，由基金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且 基金托管东说念主未对打算过程漠视疑义或要求基金料理东说念主书面说明，由此给基金份额 抓有东说念主耗费的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投 资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照看理费与托管费的比 例各自承担相应的服务。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算扫尾，天然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的打算扫尾对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的耗费，由基 金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息猖獗（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值打算猖獗而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的耗费，由 基金料理东说念主负责赔付。 抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、妥当、合理的步调进行 查抄，关联词未能发现该猖獗而形成的基金份额净值打算猖獗，基金料理东说念主、基金 托管东说念主免除抵偿服务。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的步调遗弃或 舒缓由此形成的影响。 以基金料理东说念主打算扫尾为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 且领受估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致 的，基金料理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门规矩的司帐轨制实施。   （六）基金账册的树立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐报告。基金料理东说念主、基金 托管东说念主分别独就地树立、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的打算和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与报告的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行和谐，直至两边数据统统 一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月完结后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度完结之日起 15 个服务日内完成基金季度报告的编制；在上半年完结之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制；在每年完结之日起 90 日内完成基金年度报告的 编制。基金年度报告的财务司帐报告应当经过审计。《基金合同》成功不足两个月 的，基金料理东说念主不错不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。   (2)报表的复核   基金料理东说念主在季度报告完成当日，将研究报告提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核扫尾书面文书基金料理东说念主。 基金料理东说念主在半年度报告完成当日，将研究报告提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核扫尾书面文书基金料理东说念主。基金料理 东说念主在年度报告完成当日，将研究报告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 30 日内完成复核，并将复核扫尾书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献来回均以传的确模式或两边约定的其他模式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行和谐，和谐以国度研究规矩为准；若两边无法达成 一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当 发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告。   （八）基金料理东说念主应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制扫尾。               九、基金收益分派   基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵守下列原则： 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供 分派利润的 30%，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许 的收益分派模式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （二）基金收益分派的时候和门径   本基金收益分派有谋略由基金料理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，在 2 个服务 日内在指定序论公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日 （即可供分派利润打算截止日）的时候不得跳动 15 个服务日。基金收益分派有谋略 公告后(依据具体有谋略的规矩)，基金料理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算方 法，依照《业务公法》实施。                十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、《基金合同》的研究规矩进行信息披 露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息露馅办法》独特他研究规矩进行信息露馅外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。关联词，如下情况不 应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基 金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》成功公告、基金金钱净值、基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按时报告、包括基金年度报告、基金半 年度报告和基金季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额抓有东说念主大会决议、中 国证监会规矩的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务阅历的司帐 师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅门径   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，锻练信用，严守机密。基金料理东说念主负责办理与基金研究的信息露馅事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 规矩的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核的信息，基金料理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定模式 和限时露馅的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予露馅的基金信息通过中 国证监会指定序论露馅。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托 管东说念主将通过指定序论或基金托管东说念主的互联网网站公开露馅。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金相关信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   (3)出现基金料理东说念主觉得属于会导致基金料理东说念主不成出售或评估基金金钱的 热切事故的任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。   按研究规矩须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中规矩需要露馅的事项 时，按《基金合同》规矩公布。   赐与露馅的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。               十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。料理费的打算方 法如下：   H＝E×年料理费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的打算方 法如下：   H＝E×年托管费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）因基金的证券、期货账户开户用度、证券、期货交易或结算而产生的 用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户重视费、《基金合同》成功后的信 息露馅用度、基金份额抓有东说念主大会用度、《基金合同》成功后与基金研究的司帐师 费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据研究法律法例、《基金合同》及相应条约的规 定，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的样式   《基金合同》成功前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度等相关用度不得从 基金财产中列支；基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的费 用开销或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入 基金用度。其他根据相关法律法例及中国证监会的研究规矩不得列入基金用度的 样式。   （五）基金料理费和基金托管费的和谐   基金料理东说念主和基金托管东说念主可协辩论情裁汰基金料理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定序论上刊登公告。   （六）基金料理费和基金托管费的复核门径、支付模式和时候   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的研究规矩进行复核。   基金料理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东说念主向基金 托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核无误后，次月首日起 3 个服务 日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核无误后，次月首日起 3 个 服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   （七）违纪处理模式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》独特 他研究规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明解 释，如基金料理东说念主无正派事理，基金托管东说念主可断绝支付。           十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，包 括基金合同成功日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权 益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有 东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名 册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑抓，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应分别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑抓，则 按相关法例承担服务。   基金料理东说念主应将基金份额抓有东说念主名册提供给基金托管东说念主，不得无故断绝或延 误提供，并保证其真确性、准确性和完满性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金 份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同成功日、基金合同远隔 日等波及到基金要害事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内 提交。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应效率守密义务。            十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务步履的记载、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相关府上。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限撑抓。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的树立 本原本传真给基金托管东说念主，并在十个服务日内投递基金托管东说念主处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主继承相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和要害合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。         十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责远隔：   (1)被照章取消基金料理阅历；   (2)照章驱除、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会革职；   (4)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个抓有基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名的 基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起成功；   (3)临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东说念主；   (4) 备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议自通过之日起五日内 报中国证监会备案；   (5)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议成功后依照《信息露馅办法》的研究规矩在指定序论公告；   (6)嘱托：基金料理东说念主职责远隔的，原基金料理东说念主应妥善撑抓基金料理业务资 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续，临 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时继承。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金料理东说念主职责远隔的，应当按照法律法例规矩聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主研究的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章驱除、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额抓有东说念主大会革职；   (4)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或整个抓有基金总份额 10% 以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，自表决通过之日起成功；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议自通过之日起五日内报 中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议成功后依照《信息露馅办法》的研究规矩在指定序论公告；   (6)嘱托：基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业务资 料，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主理理基金财产和基金托管业务的移 交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法例规矩聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成功后依照《信息露馅办法》的研究规矩在指定媒 介上集会公告。   （四）新基金料理东说念主继承基金料理业务或新基金托管东说念主继承基金财产和基金 托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应不竭履行相关职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的行动。                十五、阻隔行动   本条约当事东说念主阻隔从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券、期货投资。   （二）基金料理东说念主抗争正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主抗争正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金料理东说念主、基金托管东说念主泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、清晰他东说念主从事相关的交易步履。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主冒昧株连，不按照规矩履行职责。   （八）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （九）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦， 其高等料理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （十）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的规矩进行责罚的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者步履：1.承销证券；2. 违背规矩向他东说念主 贷款或者提供担保；3.从事承担无穷服务的投资；4.买卖其他基金份额，关联词中 国证监会另有规矩的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交 易、阁下证券交易价钱独特他不正派的证券交易步履；7.依照法律、行政法例有 关规矩，由国务院证券监督料理机构规矩阻隔的其他步履。法律法例或监管部门 取消或变更上述限度，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥当门径后，则本基 金投资不再受相关限度或以变更后的规矩为准。   （十二）除根据基金料理东说念主的指示或基金合同另有规矩外，基金托管东说念主不得 动用或责罚基金财产。   （十三）法律法例和《基金合同》阻隔的其他行动，以及依照法律、行政法 规研究规矩，由国务院证券监督料理机构规矩阻隔基金料理东说念主、基金托管东说念主从事 的其他行动。       十六、基金托管条约的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何破裂。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约远隔出现的情形   （三）基金财产的算帐 立，基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 东说念主、具有从事证券相关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产算帐小组统已经受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐报告；   (5)聘用司帐师事务所对算帐报告进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报告 出具法律见识书；   (6)将算帐报告报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有谋略，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐报告经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐报告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、爽约服务   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不妥贴约定的， 应当承担爽约服务。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤 的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿服务；因共同行动给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿服务。对挫伤的抵偿，仅限于顺利损 失。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成耗费的，应就顺利耗费进行赔 偿；给基金财产形成耗费的，应就顺利耗费进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向爽约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不手脚而形成的耗费等； 接耗费或潜在耗费等； 准确性和完满性存在错误所引起的耗费不承担任何服务。   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的 步调，发奋驻防耗费的扩大。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管条约能够不竭履行的，在最大规定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本条约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现错误，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、妥当、合理的步调进行查抄，关联词未 能发现猖獗的，由此形成基金财产或投资东说念主耗费，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿服务。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的步调遗弃或舒缓由此 形成的影响。             十八、争议搞定模式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入搞定，协商、 长入不成搞定的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭 至意、勤奋、守法地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，重视基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领。             十九、托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当事东说念主 两边根据中国证监会的见识修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文 本为郑重文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成功之日 起成功。托管条约的灵验期自其成功之日起至基金财产算帐扫尾报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自成功之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式六份，条约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效力。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、研究法律法例等规矩协商办理。           二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《工银瑞信新增益夹杂型证券投资基金托管条约》的署名盖章页。 基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：    年   月   日