中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
中欧基金料理有限公司
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金
（QDII）
份额发售公告
基金料理东谈主：中欧基金料理有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
二零二四年十二月
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
紧迫辅导 ---------------------------------------------------- 3
一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况 ------------------------ 7
二、召募款式及联系律例 --------------------------------------- 11
三、本基金认购的开户与认购程序 -------------------------------- 14
四、计帐与交割 ---------------------------------------------- 19
五、基金的验资与基金合同的见效 -------------------------------- 19
六、本次召募当事东谈主或中介机构 ----------------------------------20
七、发售用度 ------------------------------------------------ 21
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
紧迫辅导
的召募已获中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
20241818 号文准予注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基
金的投资价值和市集远景收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金没
有风险。
基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司，登记机构为中欧基金料理有限公司。
为契约型、洞开式、发起式。
额代码为 023035。本基金当今仅灵通东谈主民币份额的发售，畴昔基金料理东谈主可根据
需要灵通好意思元或其他币种份额的认购业务，详见基金料理东谈主届时发布的公告，本
公告中波及的基金份额类别均指东谈主民币份额。除至极表现外，东谈主民币份额的货币
单元为东谈主民币元。本公告中波及好意思元份额的内容亦暂不适用。
他款式公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东谈主网
站公示的基金销售机构名录。
投资者、机构投资者、及格境外投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
名额为 1 元东谈主民币，追加认购单笔最低名额为 1 元东谈主民币；本公司直销中心每个
账户初度认购的单笔最低名额为 10，000 元东谈主民币，追加认购单笔最低名额为
低认购名额及交往级差有其他律例的，以各销售机构的业务律例为准（以上金额
均含认购费）。
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
货币。召募资金中的好意思元应以召募期终末一日中国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元
汇率中间价折算为东谈主民币并与东谈主民币份额的金额相加以笃定召募是否达到最低
召募金额要求。
发起资金提供方快乐抓有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同见效
日起不少于 3 年，技术份额不成赎回。如联系法律律例以及监管部门有新律例的，
从其律例。
东谈主不须另行开立。
份额归基金份额抓有东谈主通盘，其中利息折算的基金份额以登记机构的纪录为准。
构一经摄取到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明成果为准。关于认购苦求
及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权益，不然，由此产
生的投资东谈主的任何损失由投资东谈主自行承担。
金的详备情况，请阅读 2024 年 12 月 23 日刊登在本公司网站（www.zofund.com）
和中国证监会基金电子表示网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）表示的基金合同、
招募表现书和基金产物贵寓提要等信息表示文献。投资东谈主亦可通过本公司网站了
解本公司的详备情况和本基金发售的联系事宜。
构征询。未开设销售网点的地方的投资东谈主，请拨打本公司的客户服务电话
网站公示。
约束投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等或者提
供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投
资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差限度未达商定方针、
指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募表现书
“风险揭示”章节。
本基金的处所指数为恒生科技指数。恒生科技指数代表经筛选后最大 30 间
与科技主题高度联系的香港上市公司。选股规模包括于香港交往所主板上市的股
票，不包括第二上市的番邦公司和根据香港交往所主板上市王法第 21 章上市之
投资公司。需要相宜联系流动性要求、业务要求、主题要乞降革命筛选要求后，
市值名次最高的 30 只证券会被选为成份股。关连处所指数具体编制决策及成份
股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。
投资东谈主购买本基金并未便是将资金四肢进款存放在银行或进款类金融机构。
投资东谈主应当精致阅读基金合同、招募表现书、基金产物贵寓提要等基金信息表示
文献，了解基金的风险收益特征，根据本身的投资主义、投资期限、投资教化、
钞票景况等判断基金是否和本身的风险承受才调相恰当，并通过基金料理东谈主或基
金料理东谈主委用的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。投资东谈主在赢得基金
投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括：外洋投资的特
殊风险、证券市集全体环境激发的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、
大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金料理东谈主在投资筹备过程中产生的操气派
险以及本基金专有风险等。
本基金投资于境表里证券、期货市集，基金净值会因为境表里证券、期货市
场波动等要素产生波动。投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特质，
充分推敲本身的风险承受才调，感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风
险，包括：境外投资风险、因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响
而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险等等。本基金投资的主要境
外市集为香港证券交往所。
本基金属于股票型基金产物，预期风险和收益水平高于搀杂型基金、债券型
基金和货币市集基金。本基金为被迫料理的指数型基金，具有与处所指数以及标
的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征。
本基金投资于境外证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集
波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、股价波动风险等境外证
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
券市集投资所面对的至极投资风险。
在本基金存续技术，基金料理东谈主不承担基金销售、基金投资等运作要领中的
任何汇率变动风险。
本基金的投资规模包括存托笔据，若投资可能面对存托笔据价钱大幅波动甚
至出现较大亏本的风险，以及与革命企业、刊行东谈主、存托笔据刊行机制以及交往
机制等联系的风险。
本基金投资规模包括境内股指期货、境内国债期货、境内股票期权等金融衍
生品，境内股指期货、境内国债期货、境内股票期权等金融滋生品投资可能给本
基金带来特等风险，包括杠杆风险、市集风险、流动性风险、保证金风险等，由
此可能加多本基金净值的波动性。
本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器具，以处所指数的成份股过头
备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生彰着负面事件面对退市或失言风
险时，可能在一定时期后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除圭臬，仍
存在于指数成份股中。为充分爱戴基金份额抓有东谈主的利益，针对前述风险证券，
基金料理东谈主有权约束确立比例或沿路卖出，或进行合理估值调节，从而可能形成
与处所之间的追踪偏离度和追踪误差扩大。
本基金钞票投资于港股，会面对港股或港股通机制下因投资环境、投资处所、
市集轨制以及交往王法等互异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风
险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限度，港股股价可能发达
出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失）、港股通机制下交以前不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的
情形下，港股通不成正常交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）
等。
本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金份额的金
额不低于 1000 万元东谈主民币或等值货币（好意思元金额需按基金召募期终末一日中国
东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为东谈主民币），认购的基金份额抓有
期限自基金合同见效日起不少于 3 年，如联系法律律例以及监管部门有新律例的，
从其律例。但发起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或
收益的任何判断、预计、推选和保证，发起资金也并无须于对投资东谈主投资亏本的
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
抵偿，投资东谈主及发起资金提供方均自行承担投资风险。另外，基金合同见效满 3
年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币或等值货币（好意思元钞票按当日中国东谈主
民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为东谈主民币），基金合同应当休止，且
不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的款式延续。因此，投资东谈主将面对基金合同可
能休止的不笃定性风险。
本基金的洞开日为上海证券交往所、深圳证券交往所和本基金投资的主要境
外市集同期洞开交往的干事日。洞开日的业务办理时期受到香港证券交往所交往
时期的影响，具体办理时期以销售机构公布时期为准。若香港证券交往所交往时
间变更或发生其他情况，本基金业务办理时期可能进行相应的调节。请投资东谈主关
注本基金的洞开日及业务办理时期。
基金料理东谈主依照恪尽责守、诚实信用、严慎奋发的原则料理和运用基金钞票，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示
其畴昔发达，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保
证。基金料理东谈主提醒投资东谈主防备基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在作出投资决策
后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。
本基金单一投资东谈主（基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主
员除外）抓有基金份额数不得达到或者高出基金总份额的 50%，但在基金运作过
程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。法律律例或监管机
构另有律例的，从其律例。
当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应
程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及招募表现书的联系章节。侧袋
机制实施技术，基金料理东谈主将对基金简称进行颠倒标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并护理本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况
（一）基金称号
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）
（二）基金简称及代码
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
本基金 A 类基金份额的简称为“中欧恒生科技指数发起(QDII)A”，代码：
本基金 C 类基金份额的简称为“中欧恒生科技指数发起(QDII)C”，代码：
（三）基金类型
股票型证券投资基金（QDII）
（四）基金的运作款式
契约型、洞开式、发起式
（五）基金投资方针
本基金进行被迫指数化投资，精细追踪处所指数，追求追踪偏离度和追踪误
差最小化。
（六）基金存续期限
不按期。
（七）基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
（八）召募对象
相宜法律律例律例的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资东谈主。
（九）基金投资规模
本基金主要投资于处所指数成份股、备选成份股。其余钞票可投资于其他金
融产物或器具。
境外投资器具包括：与中国证监会签署双边监管协作见原备忘录的国度或地
区证券监管机构登记注册的与本基金追踪归并处所指数的公募基金（包括交往型
洞开式基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管协作见原备忘录的国度或地
区证券市集挂牌交往的常常股、优先股、人人存托笔据和好意思国存托笔据、房地产
信赖笔据；政府债券、公司债券、可调度债券、住房按揭支柱证券、钞票支柱证
券以及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、
银行承兑汇票、银行票据、贸易票据、回购公约、短期政府债券等货币市集器具；
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等处所物挂钩的结构性投钞票品；远
期合约、互换及经中国证监会认同的境搪塞易所上市交往的权证、期权、期货等
金融滋分娩物；以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须
相宜中国证监会联系律例。本基金还不错进行证券假贷交往、正回购交往、逆回
购交往。
境内投资器具包括：国内照章刊行或上市的股票、存托笔据、债券（包括国
债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融
资券、中期票据、证券公司短期公司债等）、钞票支柱证券、银行进款、债券回
购、同行存单、滋生器具（包括股指期货、国债期货、股票期权），以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会联系律例。
本基金将根据法律律例的律例参与融资及转融通证券出借业务。
香港市集可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进
行投资。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合
程序后，不错将其纳入投资规模。
本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于处所指数成份
股、备选成份股以及追踪归并处所指数的境外基金的比例不低于非现款钞票的
易保证金后，本基金应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。
如法律律例或中国证监会允许，基金料理东谈主在履行适合程序后，不错调节上
述投资品种的投资比例。
（十）召募规模
本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1，000 万元东谈主民币或等值货币。
召募资金中的好意思元应以召募期终末一日中国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率
中间价折算为东谈主民币并与东谈主民币份额的金额相加以笃定召募是否达到最低召募
金额要求。
发起资金提供方快乐抓有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同见效
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
日起不少于 3 年，技术份额不成赎回。如联系法律律例以及监管部门有新律例的，
从其律例。
（十一）召募款式
通过各销售机构的销售网点或指定的其他款式公开采售，各销售机构的具体
名单见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况（十三）基金份额
发售机构”以及基金料理东谈主网站公示的基金销售机构名录。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构已
经摄取到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明成果为准。关于认购苦求及认
购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权益，不然，由此产生的
投资东谈主的任何损失由投资东谈主自行承担。
本基金当今仅灵通东谈主民币份额的发售，畴昔基金料理东谈主可根据需要灵通好意思元
或其他币种份额的认购业务，详见基金料理东谈主届时发布的公告，本公告中波及的
基金份额类别均指东谈主民币份额。
（十二）单笔最低认购限度
本基金其他销售机构每个账户初度认购的单笔最低名额为 1 元东谈主民币，追加
认购单笔最低名额为 1 元东谈主民币；本公司直销中心每个账户初度认购的单笔最低
名额为 10，000 元东谈主民币，追加认购单笔最低名额为 10，000 元东谈主民币，不设级差
限度。在不违背前述律例的前提下，各销售机构对最低认购名额及交往级差有其
他律例的，以各销售机构的业务律例为准（以上金额均含认购费）。
基金料理东谈主不错对召募技术的单个投资东谈主的累计认购金额进行限度，具体限
制和处理次第请参看更新的招募表现书或联系公告。
（十三）基金份额发售机构
（1）直销机构：
称号：中欧基金料理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易历练区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址：中国（上海）目田贸易历练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8
层、10 层、16 层
法定代表东谈主：窦玉明
策划东谈主：马云歌
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
电话：021-68609602
传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700（免资料话费）
网址：www.zofund.com
（2）其他销售机构
各销售机构的具体名单见基金料理东谈主网站公示的基金销售机构名录。基金管
理东谈主不错根据情况针对某类基金份额变更、加多或者减少销售机构，并在基金管
理东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变更、加多或者减少其销售城市、网点。
各销售机构具体发售时期以及提供的基金销售服务可能有所互异，具体请征询各
销售机构。
（十四）召募时期安排
本基金的召募期限为自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月。
本基金的召募期为自 2024 年 12 月 27 日至 2025 年 1 月 10 日止。
基金料理东谈主可根据基金销售情况在召募期限内适合延伸、缩小或调节基金的
发售时期，并实时公告。
（十五）如遇突发事件过头它颠倒情况，以上基金召募期的安排不错适合调
整。
二、召募款式及联系律例
（一）认购账户
投资东谈主欲认购本基金，须开立本公司基金账户，一经有该类账户的投资东谈主无
需另行开立。
（二）认购款式
拆除。
实时在原苦求网点或通过基金料理东谈主的客户服务中心查询认购苦求是否被告捷
受理。
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
售机构一经摄取到认购苦求。认购的说明以登记机构的说明成果为准。关于认购
苦求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权益，不然，由
此产生的投资东谈主的任何损失由投资东谈主自行承担。
元或其他币种份额的认购业务，详见基金料理东谈主届时发布的公告。
（三）认购用度
本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基金
A 类基金份额在认购时收取认购费。本基金对通过直销中心认购 A 类基金份额的
待业金客户实施优惠的认购费率。
待业金客户包括基本养老基金与照章竖立的养老规划筹集的资金过头投资
运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
（1）世界社会保障基金；
（2）不错投资基金的地方社会保障基金；
（3）企业年金单一规划以及承接规划；
（4）企业年金理事会委用的特定客户钞票料理规划；
（5）企业年金待业金产物；
（6）作事年金规划；
（7）养老方针基金；
（8）个东谈主税收递延型贸易养老保障等产物。
如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东谈主可在
招募表现书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户规模。其他客户指除通过
基金料理东谈主的直销中心认购的待业金客户外的其他投资东谈主。
通过基金料理东谈主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠
认购费率见下表：
认购金额（M，单元：东谈主民
费率/用度
认购费率 币元）
M＜500 万元 0.08%
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：
认购金额（M，单元：东谈主民
费率/用度
币元）
认购费率
M＜500 万元 0.80%
M≥500 万元 每笔 1000 元
投资东谈主淌若有多笔认购，适用费率按单笔分手盘算。
（1）若投资者选拔认购 A 类基金份额，则认购份额的盘算公式为：
当认购用度适用比例费率时，认购份额的盘算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/该类基金份额发售面值
当认购用度为固定金额时，认购份额的盘算次第如下：
认购用度＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购用度
认购份额＝（净认购金额+认购利息）/该类基金份额发售面值
认购份额的盘算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资东谈主（其他客户）在认购期内投资 100，000 元认购本基金 A 类基金
份额，认购费率为 0.80%，假定这 100，000 元在认购技术产生的利息为 29.50 元，
则其可得到的 A 类基金份额数盘算如下：
净认购金额＝100，000/(1+0.80%)=99，206.35 元
认购用度＝100，000-99，206.35=793.65 元
认购份额＝（99，206.35+29.50）/1.00=99，235.85 份
即：投资东谈主（其他客户）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，在认购
期达成时，假定这 100，000 元在认购技术产生的利息为 29.50 元，投资东谈主账户登
记有本基金 A 类基金份额 99，235.85 份。
（2）若投资者选拔认购 C 类基金份额，则认购份额的盘算公式为：
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/该类基金份额发售面值
认购份额的盘算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资东谈主在认购期投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这
算如下：
认购份额＝（100，000＋30.00）/1.00＝100，030.00 份
即：投资东谈主投资 100，000 元认购本基金 C 类基金份额，在认购期达成时，假
设这 100，000 元在认购技术产生的利息为 30.00 元，投资东谈主账户登记有本基金 C
类基金份额 100，030.00 份。
（四）召募资金利息的处理
灵验认购款项在召募技术产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额抓有东谈主通盘，其中利息折算的基金份额以登记机构的纪录为准。
（五）发售机构
本基金的发售机构请参见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本
情况”中的“
（十三）基金份额发售机构”，如在召募技术调节销售机构，请见基
金料理东谈主网站公示的基金销售机构名录。
三、本基金认购的开户与认购程序
（一）使用账户表现
投资东谈主认购本基金应开立本公司洞开式基金基金账户。本基金份额发售期内
各基金销售机构网点和直销机构同期为投资者办理开立基金账户的手续。
投资者可在不同销售机构开户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。
投资者不得犯警利用他东谈主账户或资金进行认购，也不得非法融资或匡助他东谈主
非法进行认购。
（二）本公司直销中心办理开户（或账户注册）与认购的程序
低于 1 万元的投资东谈支配理开户（或账户注册）、认购手续，追加认购单笔最低认
购金额为 1 万元。
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
本基金召募技术逐日 9:30－16:30（周六、周日和节沐日不受理苦求）。
投资东谈主认购本基金，需开立本公司洞开式基金基金账户，如已开立则不需重
新办理。在基金召募技术，投资东谈主的开户和认购苦求可同期办理。办理基金账户
开户（或账户注册）须提交以下材料：
（1）个东谈主投资者必须提交以下材料（包括但不限于）：
① 本东谈主当前灵验的身份解释原件及复印件（如为第二代身份证，应提供正
反面复印件）；
② 本公司洞开式基金基金账号（若有）原件及复印件；
③ 填妥的《洞开式基金账户业务苦求表》一式两份，并经本东谈主灵验签名；
④ 指定银行账户的存折或银行卡的原件及复印件（正反面，反面需有本东谈主
灵验签名）；
⑤ 快乐函；
⑥ 填妥的《投资东谈主风险承受才调测评问卷（当然东谈主）》；
⑦ 填妥并签署《个东谈主税收住户身份声明文献》；
⑧ 填妥并签署《投资者类型及风险匹配见告书及投资者说明函》。
注：根据《证券期货投资者适合性料理办法》第八条律例第（五）项认定为
专科投资者的苦求经由如下：
期货投资者适合性料理办法》第八条第（一）项律例的专科投资者的高
级料理东谈主员、赢得作事履历认证的从事金融联系业务的注册管帐师和律
师的从业经历，则可提供干事单元出具的在任解释。
（2）机构投资者必须提交以下材料（包括但不限于）：
部门颁发的注册登记文凭原件，提供加盖单元公章的复印件；
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
反面复印件）；
反面复印件）；
一式两份；
提供复印件；
章；
文献》；
税收住户身份声明文献》；
息网罗表》及我司要求的其他反洗钱材料。
注：根据《证券期货投资者适合性料理办法》第八条律例，除（一）、（二）、
（三）项列明的机构可径直认定成专科投资者除外，根据第（四）项认定为
专科投资者的苦求经由如下：
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
认书》；
注：上述指定银行账户是指投资东谈主开户时预留并说明的四肢赎回、分成、退
款的唯独结算账户，原则上银行账户称号必须同投资东谈主基金账户的户名一致。
（1）个东谈主投资者办理认购须提供以下材料（包括但不限于）：
① 本东谈主当前灵验的身份解释原件及复印件；
② 加盖灵验银行受理章的银行付款笔据回单联原件及复印件；
③ 填妥的《洞开式基金交往业务苦求表》一式两份，并经本东谈主灵验签名。
（2）机构投资者办理认购须提供以下材料（包括但不限于）：
① 已填妥的《洞开式基金交往业务苦求表》一式两份，并加盖其在本公司的
灵验预留印鉴；
② 加盖灵验银行受理章的银行付款笔据回单联原件及复印件；
③ 承办东谈主当前灵验的身份解释原件及复印件。
注：如投资者风险承受才调与认购基金的风险不匹配（除最低风险承受才调
投资者），投资者需提供《风险不匹配警示函及投资者说明书》再可不绝交往。
投资东谈主需按照中欧基金料理有限公司直销中心的律例，在办理认购前将足额
资金汇入中欧基金料理有限公司直销专户。
直销专户一：
户名：中欧基金料理有限公司
开户银行：中国竖立银行股份有限公司上海浦东分行
银行账号：31001520313050011627
直销专户二：
户名：中欧基金料理有限公司
开户银行：兴业银行上海分行营业部
银行账号：216200100100162028
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
直销专户三：
户名：中欧基金料理有限公司
开户银行: 交通银行上海第一支行
银行账号: 310066726018800101573
直销专户四：
户名：中欧基金料理有限公司
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
银行账号：1001244319025808016
投资东谈主所填写的汇款票据在汇款用途中必须注明认购的基金称号或基金代
码以及投资东谈主姓名（如为个东谈主投资者须注明身份证件号码），并确保在召募会束
日 16:30 前到账。
若投资东谈主认购资金在当日 16:30 之前未到本公司直销账户的，选拔认购灵验
期延伸的，则当日提交的苦求顺延受理，受理日历（即灵验苦求日）以资金到账
日为准；若由于银行原因，当日无法说明到账资金的投资东谈主信息，则当日提交的
苦求顺延至投资东谈主信息说明后受理。以上情况最迟误至召募会束日。直销中心可
概述多样突发事件对上述安排作适合调节。
至召募期达成，以下情形将被认定为无效认购。形成无效认购的，中欧基金
料理有限公司和直销专户的开户银行不承担任何干事：
（1）投资东谈主划来资金，但未办理开户手续或开户不告捷的；
（2）投资东谈主划来资金，但未办理认购苦求或认购苦求未被说明的；
（3）投资东谈主划来的认购资金少于其苦求的认购金额的；
（4）投资东谈主的认购资金在召募期达成日具体律例时点前仍未到账的；
（5）其它导致认购无效的情况。
投资东谈主认购无效或认购失败，认购款项将于基金合同见效后三个干事日内划
往投资东谈主来款账户。如投资东谈主未开户或开户不告捷，其认购资金将了债其来款账
户。
（三）其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的律例为准。
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
四、计帐与交割
举止达成前，任何东谈主不得动用。
生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额抓有东谈主通盘，其中利息折算的
基金份额以登记机构的纪录为准。
金的权益登记。
五、基金的验资与基金合同的见效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的金额
不少于 1，000 万元东谈主民币或等值货币（召募资金中的好意思元需按基金召募期终末一
日中国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为东谈主民币），且快乐发起资
金认购的基金份额抓有期限自基金合同见效日起不少于 3 年的条目下，基金召募
期届满或基金料理东谈主依据法律律例及招募表现书不错决定住手基金发售，并在
行有益表现，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金料理东谈支配理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基
金料理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。
基金料理东谈主应将基金召募技术召募的资金存入有益账户，在基金召募举止达成前，
任何东谈主不得动用。
淌若召募期限届满，未昂然基金备案条目，基金料理东谈主应当承担下列干事：
期活期进款利息；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
六、本次召募当事东谈主或中介机构
（一）基金料理东谈主
称号：中欧基金料理有限公司
竖立日历：2006 年 7 月 19 日
法定代表东谈主：窦玉明
住所: 中国（上海）目田贸易历练区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址：中国（上海）目田贸易历练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8
层、10 层、16 层
电话：021－68609600
传真：021－68609601
（二）基金托管东谈主
称号：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区恢复门内大街 55 号
成就地间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东谈主：廖林
注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元
策划电话：010-66105799
策划东谈主：郭明
（三）发售机构
发售机构名单详见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况”
中的“（十三）基金份额发售机构”。
（四）登记机构
称号：中欧基金料理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易历练区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址：中国（上海）目田贸易历练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8、
法定代表东谈主：窦玉明
总司理：刘建平
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII） 份额发售公告
竖立日历：2006 年 7 月 19 日
电话：021-68609600
传真：021-68609601
策划东谈主：杨毅
（五）出具法律观念书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
承办讼师：清晨、陈颖华
电话：021-31358666
传真：021-31358600
策划东谈主：陈颖华
（六）审计基金财产的管帐师事务所
称号：安永华明管帐师事务所（颠倒常常搭伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
实施事务搭伙东谈主：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
业务策划东谈主：许培菁
承办管帐师：许培菁、张亚旎
七、发售用度
本次基金发售中发生的与基金关连的法定信息表示费、管帐师费和讼师费等
刊行用度由基金料理东谈主承担，不从基金财产中支付。
中欧基金料理有限公司
丝袜内射
