南边升元中短期利率债债券型证券投资基  金招募讲解书（2024 年 12 月更新）     基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                         舛误领导   本基金由南边解析 14 天债券型证券投资基金变更注册而来。南边解析 14 天债券型证券 投资基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可2012956 号文批准召募，《南边解析 14 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 08 月 14 日收效。   经中国证监会 2019 年 12 月 12 日证监许可20192826 号文准予变更注册，并经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东说念主大会审议并通过《对于南边解析 14 天债券型证券投资基金转型 关联事项的议案》，自 2020 年 6 月 16 日起，《南边解析 14 天债券型证券投资基金基金合 同》失效且《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》同期收效，南边解析 14 天债券型证券投资基金肃穆变更为南边升元中短期利率债债券型证券投资基金。   基金管制东说念主保证招募讲解书的内容着实、准确、好意思满。本招募讲解书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具性情，充分考虑自身的风险承受才气， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：与投 资债券等特定投资标的联系的特定风险；证券商场举座环境激励的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管制风险、 运魄力险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金的一般风险及独到风险详见本招募讲解书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应致密阅读本基金的《招募讲解书》、《基金合 同》及基金家具辛劳纲领等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金的风险收益特征和家具性情，并充分考虑自身的风险承受才气，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金管制东说念主依照遵照法守、西宾信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其将来事迹表 现；基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金管制东说念主提醒 投资者基金投资的“买者惬心”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自哄骗命。   本次更新主要波及新增 D 类份额事项，并已在招募讲解书中春联系表述作念出了矫正。其 他信息内容截止日为 2024 年 3 月 30 日，关联财务数据和净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                        南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                   §1 弁言   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办 法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制 规矩》以及《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募讲解书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的辛劳央求召募 的。本基金管制东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权力和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募讲解书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募讲解书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 天债券型证券投资基金变更注册而来 及对本基金合同的任何有用矫正和补充 券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 新 纲领》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其常常作念出的修 订               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其常常矫正）及联系法律法例规矩不错投资于在中国境内证券商场的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其常常矫正）及联系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金管制股份有限公司请托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 过《对于南边解析 14 天债券型证券投资基金转型关联事项的议案》并公告基金合同收效的 日历，本基金的基金合同收效日为 2020 年 6 月 16 日 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 个月 金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额诊疗为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额总和后的余额) 逾越上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 额净值的过程 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子暴露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支援证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置计帐，宗旨在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产   以上释义中波及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令矫正后，如适用本基 金，联系内容以矫正后法律法例、业务法令为准。                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管制东说念主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门外洋信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，估量机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩张官、扩张委员会主任、董事，                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 管事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩张委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩张委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业辅导东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市扶助开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市扶助开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和蔼东说念主寿保障股份有限公司监事，金融贯通发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩张董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩张董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门外洋信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（专揽服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 外洋司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金防守长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院终点津贴民众，教授部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院教诲，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱商场研究会荣誉会长，江苏省科技转变协会副会长，江苏银行寂寥董事， 汇丰银行（中国）寂寥董事，东吴证券股份有限公司寂寥董事，上海证券来回所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金管制股份有限公司寂寥董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寂寥董 事，中国东方红卫星股份有限公司寂寥董事，中国重汽（香港）有限公司寂寥非扩张董事， 协和新动力（香港）有限公司寂寥非扩张董事，南边基金管制股份有限公司寂寥董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 教授中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面阻挡协会副会长，长城证券股份有限公司寂寥董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寂寥董事，南边基金管制股份有限公司寂寥董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（终点普通合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司寂寥董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管制学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寂寥董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寂寥董事，苏州汇科时期股份有限公司寂寥董事，南边基金管制股份有限公司寂寥董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金管制股份有限公司监事会主席。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高等技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩张委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部解析及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高等计划司理，兴业 证券计谋发展部筹画盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和解析贪图处总监、资产管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥解析中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥解析中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部扩张董事等职务。现任南边基金管制股份有限公 司职工监事、上海分公司扩张董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 金防守长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩张委员会主任助理等职务。现任南边基 金管制股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及外洋业务部扩张总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基金 管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司防守长， 南边本钱管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边本钱管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管盘算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：金凌志先生，管制时辰为 2020 年 6 月 16 日至 2022 年 2 月 18 日；王景明先生，管制时辰为 2021 年 8 月 27 日于今。    王景明先生，中国东说念主民大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2014 年 7 月加入南边基 金，任固定收益研究部宏不雅研究员、信用研究员。2018 年 5 月 17 日至 2021 年 8 月 27 日， 任南边润元基金司理助理。2021 年 8 月 27 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边初元中短债、南 方定元中短债基金司理；2022 年 7 月 22 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年如期绽开 债券基金司理；2021 年 10 月 22 日至 2023 年 6 月 15 日，任南边荣年基金司理；2023 年 6 月 15 日至 2024 年 1 月 19 日，任南边荣年一年持有搀杂基金司理；2021 年 8 月 27 日于今， 任南边梦元短债、南边国利、南边升元中短利率债基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南 方纯元基金司理；2023 年 2 月 16 日于今，任南边稳利 1 年持有债券基金司理；2023 年 8 月 9 日于今，任南边稳瑞 90 天持有债券基金司理。    南边基金管制股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，来回管制部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分裂管制、分裂记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （7）估量并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （8）办理与基金财产管制业务行为关联的信息暴露事项；   （9）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他联系辛劳；   （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权力或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定有用措施，留神违背《基金法》过甚他联系法律法例行动的发生。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来回行为；   （7）粗拙职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行动。   为保养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列行动：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 大利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的来回行为；   为了保证公司表率运作，有用地留神和化解管制风险、筹画风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息着实、准确、好意思满，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡轨制。   里面阻挡轨制是指公司为罢了里面阻挡标的而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 步履与阻挡措施的总称。里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面阻挡大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统辖和率领，里面阻挡大纲明确了内控标的、内控原则、阻挡环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐阻挡轨制、风荆棘挡轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息时期管制轨制、辛劳档案管制轨制、事迹评估窥探轨制 和进攻应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体讲解。   　　健全性原则。里面阻挡机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、扩张、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步履，保养内控轨制的有用 扩张。   寂寥性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对寂寥，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁减筹画运作成本，培育经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡后果。   （1）里面司帐阻挡轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐服务操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风荆棘挡点建立严实的 司帐系统阻挡。   里面司帐阻挡轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务计帐轨制和步履、成本阻挡轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 撑持和什物质产盘货轨制、司帐档案撑持和财务移交轨制等。   　　（2）风险管制阻挡轨制   　　风荆棘挡轨制由风荆棘挡委员会组织各部门制定，风荆棘挡轨制由风荆棘挡的标的 和原则、风荆棘挡的机组成就、风荆棘挡的步履、风险类型的界定、风荆棘挡的主要措施、 风荆棘挡的具体轨制、风荆棘挡轨制的监督与评价等部分组成。   风荆棘挡的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来回风险管制轨制、财务风荆棘挡制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、躲闪轨制、职工行动准则等步履 性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立防守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寥董事同意。   　　防守长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当规避的情况外，防守长享有充分的 知情权和寂寥的访谒权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管制等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。防守长应当如期 或者不如期向全体董事报送服务讲述，并在董事会及董事会下设的联系特意委员会如期会议 上讲述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风荆棘挡情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体扩张监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员投降关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面阻挡轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限定 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等时期职称。   （三）基金托管业务筹画情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“西宾信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面阻挡体系、表率 的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里强大 投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司汇注资产管制盘算、证券公司定向资产管制盘算、生意银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。限定 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的持续 认同和等闲好评。   （四）基金托管东说念主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据外洋公认的里面阻挡 COSO 准则 从里面环境、风险评估、阻挡行为、信息与相通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风荆棘挡体系，并纳入调和的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇历久秉持表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险留神和阻挡体系视为服务重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 情况的不断出现，资产托管部彻心刺骨将风险管制置于与业务发展同等舛误的位置，视风险 留神和阻挡为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管制，将风荆棘挡责 任落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面阻挡和安全 措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的阻挡及有用性讲述，充分标明寂寥第 三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面阻挡方面的健全性和有用性的全面认同，也 讲解注解中国工商银行托管服务的风荆棘挡才气如故与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水 平。   （1）资产托管业务筹画管制正当合规；   （2）促进罢了资产托管业务发展计谋和筹画标的；   （3）资产托管业务风险管制的有用性和资产安全；   （4）培育资产托管筹画效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹画管制联系信息的着实、准确、好意思满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应鸠合决策、扩张和监督全过程，遮掩资产 托管业务各项业务进程和管制行为，遮掩通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）舛误性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，关耀眼要业务事项、 重心业务要领和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机组成就、权责分派及业务进程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）得当性原则。资产托管业务里面阻挡应当与筹画边界、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调整，以合理成本罢了里面阻挡标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应相持风险为本、审慎筹画的理念，设立机 构或开展各项筹画管制行为均应相持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 罢了存效阻挡。   资产托管业务里面阻挡纳入全行调和的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本规矩建立健全资产托管业务里面阻挡体系，作 为全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面阻挡基本规矩建立健全里面阻挡体系，建立 与托管业务条线相得当的里面阻挡运行机制，细则各项业务行为的风荆棘挡点，制定圭表统 一的业务轨制；选定适合的阻挡措施，合理保证托管业务进程的筹画效率和后果，组织开展 资产托管业务里面阻挡措施的扩张、监督和查验，督促各机构落实阻挡措施。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管制服务，根据年度服务重心，如期或 不如期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督查验服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面阻挡的扩张机构，负责组织开展本 机构里面阻挡的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部可爱里面阻挡轨制的扶助，相持把风险留神和阻挡的理念和方法融 入岗亭职责、轨制扶助和服务进程中，建立了一整套里面阻挡轨制体系，包括《资产托管业 务管制规矩》、《资产托管业务里面阻挡管制办法》、《资产托管业务全面风险管制办 法》、《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合同管制办法》、《资产托管业务 档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预 案》、《资产托管业务从业东说念主员管制办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授 权、转变、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、留神利益阻碍、业务连气儿性、窥探、信 息系统等全方面扩张里面阻挡措施。   资产托管业务切实履行风险管制第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭建得当资产托管业务特色的风险管制架构， 通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运更正、建立资产托管风险管制委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行扶助、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管制等措施，有用阻挡操魄力险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务盘算和救急预案，具备行之有用的 灾备复原决策、充足的迁徙办公开采、同城异城相联接的备份办公场合、必要的服务主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭成就及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时弃取或按序启动“原场合现场+居家”、“部分同 城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运辘集，向客户提供连气儿性服务， 确保托管家具日常来回的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法例的规矩，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行动、基金参与银行间债券商场、基金           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 资产净值的估量、基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益 分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律 法例规矩的行动，应实时以书面步地陈述基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到陈述后应及 时查对，并以书面步地对基金托管东说念主发出回函证实。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述 事项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边升元中短利率债 A 代销银行：        序号                     代销机构称号       代销机构信息                                        门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：陈四清                                        筹商东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东说念主：田国立                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        筹商东说念主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区开国                                        门内大街 69 号                                        法定代表东说念主：谷澍                                        客服电话：95599     南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                           网址：www.abchina.com                           门内大街 1 号                           办公地址：北京市西城区复兴                           门内大街 1 号                           法定代表东说念主：葛海蛟                           客服电话：95566                           网址：www.boc.cn                           贸易试验区银城中路 188 号                            办公地址：中国（上海）自                           由贸易试验区银城中路 188                           号                           法定代表东说念主：任德奇                           电话：021-58781234                           传真：021-58408483                           筹商东说念主：高天                           客服电话：95559                           公    司     网    址 ：                           www.bankcomm.com                           大路 7088 号招商银行大厦                           办公地址：深圳市福田区深南                           大路 7088 号招商银行大厦                           法定代表东说念主：缪建民                           筹商东说念主：季平伟                           客服电话：95555                           网址：www.cmbchina.com        公司                 大街 3 号                           办公地址：北京市西城区金融                           大街 3 号                           法定代表东说念主：刘建军                           筹商东说念主员：李雪萍                           客服电话：95580                           网址：www.psbc.com        公司                 12 号                           办公地址：上海市中山东沿途                           法定代表东说念主：郑杨                           筹商东说念主：朱瑛                           筹商电话：021-61618888                           客服电话：95528      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            网址：www.spdb.com.cn                            路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市曙光区光华                            路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东说念主：方合英                            筹商东说念主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558                            网             址           ：                            http://www.citicbank.com/                            东路 713 号                            法定代表东说念主：王凯                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn                            门内大街 2 号                            办公地址：北京市西城区复兴                            门内大街 2 号                            法定代表东说念主：高迎欣                            筹商东说念主：寇静怡                            电话：010-58560666                            客服电话：95568                            网址：www.cmbc.com.cn                            号中山大厦                            办公地址:上海市浦东新区银                            城路 167 号 9 层                            法定代表东说念主:吕家进                            筹商东说念主:孙琪虹                            筹商电话:021-52629999                            客服电话:95561                            网址:www.cib.com.cn                            办公地址：深圳市深南东路                            法定代表东说念主：谢永林                            筹商东说念主：赵杨                            电话：0755-22166574 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                           法定代表东说念主：金煜                            筹商东说念主：汤征途                            筹商电话：021-68475521                            客服电话：95594                            网址：www.bosc.cn         公司                 南街 1 号院 2 号楼                            办公地址：北京市西城区月坛                            南街 1 号院 2 号楼                            法定代表东说念主：付东升                            筹商东说念主：孙烨                            客 服 电 话 ： 010-96198 ；                            网址：www.bjrcb.com                            区海港路 25 号                            办公地址：山东省烟台市芝罘                            区海港路 25 号                            法定代表东说念主：曾勇      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            筹商东说念主：张卓智                            电话：0535-6699671                            传真：0535-6699884                            客服电话：4008-311-777                            网址：www.yantaibank.net         公司                 东二路 70 号                            办公地址：上海市黄浦区中山                            东二路 70 号                            法定代表东说念主：徐力                            筹商东说念主：施传荣                            筹商电话：021-61899110                            客 服 电 话 ： 021-962999 、                            网址：www.shrcb.com                            号                            办公地址：南京市中华路 26                            号                            法定代表东说念主：夏平                            筹商东说念主：张洪玮                            电话：025-58587036                            客服电话：95319                            网址：www.jsbchina.cn                            路 21 号                            办公地址：东莞市莞城区体育                            路 21 号                            法定代表：卢国锋                            筹商东说念主：朱杰霞                            筹商电话：0769-27239605                            客服电话：956033                            网址：www.dongguanbank.cn                            区秦岭路 6 号                            办公地址：山东省青岛市崂山                            区秦岭路 6 号                            法定代表东说念主：景在伦                            筹商东说念主：陈界交                            筹商电话：0832-68629956                            客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                            （天下）400-66-96588                            网址：www.qdccb.com      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            区宁南南路 700 号                            办公地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁东路 345 号                            法定代表东说念主：陆华裕                            筹商东说念主：胡技勋                            筹商电话：0574-89068340                            客服电话：95574                            网址：www.nbcb.com.cn                            路 288 号                            办公地址：南京市玄武区中山                            路 288 号                            法定代表东说念主：胡升荣                            筹商东说念主：徐冬琴                            筹商电话：025-86776744                            客服电话：95302                            网址：www.njcb.com.cn                            路 336 号                            办公地址：山东省临沂市兰山                            区北京路 37 号                            法定代表东说念主：钱进                            筹商东说念主：田宇                            筹商电话：0539-8160669                            客服电话：400-699-6588                            网址：www.lsbchina.com                            办公地址：武汉市江汉区扶助                            大路 933 号武汉生意银行大                            厦                            法定代表东说念主：刘波                            筹商东说念主：张晓欢                            筹商电话：027-82656924                            传真：027-82656099                            客服电话：96558（武汉）、                            网址：www.hkbchina.com         份有限公司              民中路 66 号                            办公地址：张家港市杨舍镇东说念主                            民中路 66 号                            法定代表东说念主：季颖                            筹商东说念主：朱芳      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            筹商电话：0512-56968212                            客服电话：0512-96065 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                           筹商东说念主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122                            网址：www.drcbank.com                            说念 599 号                            办公地址：乌鲁木皆市会展大                            说念 599 号                            法定代表东说念主：任想宇                            筹商东说念主：王小培、杜轩                            电 话 ： 0991-4500319 、                            传真：0991-4500319                            客服电话：0991-96518      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            网址：www.uccb.com.cn                            街 28 号                            办公地址：石家庄市吉祥北大                            街 28 号                            法定代表东说念主：梅爱斌                            筹商东说念主：李博                            电话：0311-88627587                            传真：0311-88627027                            客服电话：400-612-9999                            网址：www.hebbank.com                            路 88 号天安外洋大厦                            办公地址：大连市中山区中山                            路 88 号天安外洋大厦                            法定代表东说念主：崔磊                            筹商东说念主：卜书慧                            电话：0411-82311936                            传真：0411-82311731                            客服电话：400-664-0099                            网址：www.bankofdl.com                            路 15 号                            办公地址：天津市河西区友谊                            路 15 号                            法定代表东说念主：孙利国                            筹商东说念主：刘凤伟                            电话：022-28405728                            传真：022-28405728                            客服电话：4006-956056                            网址：www.bankoftianjin.com         公司                 路线 36 号                            办公地址：重庆市江北区金沙                            路线 36 号                            法定代表东说念主：谢文辉                            筹商东说念主：张静                            电话：023-61111963                            传真：023-67637909                            客服电话：023-95389                            网址：www.cqrcb.com                            路 1388 号                            办公地址：浙江省金华市丹溪      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            路 1388 号                            法定代表东说念主：裘豪                            筹商东说念主：王机灵                            电话：0579-82199570                            传真：0579-82178321                            客服电话：400-711-6668                            网址：www.jhccb.com.cn         公司                 新城中原路 1 号                            办公地址：广州市河汉区珠江                            新城中原路 1 号                            法定代表东说念主：王继康                            筹商东说念主：刘强                            电话：020-22389067                            传真：020-22389031                            客服电话：95313                            网址：www.grcbank.com                            九洲大路东 1346 号                            办公地址：广东省珠海市吉大                            九洲大路东 1346 号                            法定代表东说念主：宗少俊                            筹商东说念主：李阳                            电话：96588(广东省外加拨                            传真：0                            客服电话：96588(广东省外加                            拨 0756)，4008800338                            网址：www.crbank.com.cn                            湖大路 1817 号                            办公地址：吉林省长春市东南                            湖大路 1817 号                            法定代表东说念主：秦季章                            筹商东说念主：孟明                            电话：0431-84992680                            传真：0431-84992680                            客服电话：400-88-96666(全                            国)，96666(吉林省)                            网址：www.jlbank.com.cn         有限公司               99 号                            办公地址：杭州市开国中路      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            法定代表东说念主：张海林                            筹商东说念主：吴徐立                            电话：0571-87910313                            传真：0571-86415596                            客服电话：96596                            网址：www.urcb.com                            区滨江中路一段 97 号 26 栋                            办公地址：四川省成都市锦江                            区下东大街 258 号                            法定代表东说念主：邢敏                            筹商东说念主：卢菁菁                            电话：028-67678865                            客服电话：400-16-96869                            网址：www.tf.cn         司                  办公地址：济南市经十路奥体                            金融中心 d 栋                            法定代表东说念主：谭先国                            筹商东说念主：武芳                            电话：0531-68978175                            传真：0531-68978176                            客服电话：省内 96636、境内                            网          址         ：                            www.whccb.com/www.whccb                            .com.cn         股份有限公司             路 1363 号                            办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬                            路 1363 号                            法定代表东说念主：章伟东                            筹商东说念主：孟建潮                            电话：0575-81105323                            传真：0575-84788167                            客服电话：4008896383                            网址：www.borf.cn         有限公司               南街说念伯乐西路 99 号                            办公地址：浙江省乐清市城南                            街说念伯乐西路 99 号                            法定代表东说念主： 黄定表                            筹商东说念主： 金晓娇                            电话：0577-62557067      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            传真：0577-62550848                            客服电话：4008896596         股份有限公司             区南苑街说念南大街 72 号                            办公地址：浙江省杭州市临平                            区南苑街说念南大街 72 号                            法定代表东说念主：朱晓龙                            筹商东说念主：蔡亮                            电话：0571-86175625                            传真：0571-86137150                            客服电话：96596，4008896596                            网址：www.yhrcb.com         有限公司               街说念依江路 501 号第 1 幢                            办公地址：杭州市富阳区鹿山                            街说念依江路 501 号第 1 幢                            法定代表东说念主：丁松茂                            筹商东说念主：陈硕                            电话：0571-63280253                            传真：0571-63360418                            客服电话：4008896596                            网址：www.fyrcbk.com         有限公司               东中路 381 号                            办公地址： 南京市建邺区江                            东中路 381 号                            法定代表东说念主： 张小军                            筹商东说念主： 樊林                            电话：025-88866344                            传真：025-88866502                            客服电话：025-96855                            网址：www.zjrcbank.com         有限公司               惠西路 88 号                            办公地址：宁波市鄞州区民惠                            西路 88 号                            法定代表东说念主： 周建斌                            筹商东说念主： 朱霓虹                            电话：0574-87412569                            传真：0574-87412811                            客服电话：956058                            网址：www.beeb.com.cn                            江路 53 号楷林商务中心 B 座           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                                 办公地址： 长沙市岳麓区滨                                 江路 53 号楷林商务中心 B 座                                 法定代表东说念主： 赵小中                                 筹商东说念主： 龙秀芳                                 电话：0731-89736250                                 传真：0731-89736250                                 客服电话：40067-96511                                 网          址           ：                                 www.bankofchangsha.com 南边升元中短利率债 A 代销券商过甚他代销机构： 序号             代销机构称号           代销机构信息                                 法定代表东说念主：张伟                                 筹商东说念主：庞晓芸                                 筹商电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市浦东新区长                                 柳路 36 号                                 法定代表东说念主：杨华辉                                 筹商东说念主：乔琳雪                                 筹商电话：021-38565547                                 客服电话：95562                                 网址：www.xyzq.com.cn                                 中路 1012 号国信证券大厦十                                 六层至二十六层                                 办公地址：深圳市福田区福华                                 沿途 125 号国信金融大厦                                 法定代表东说念主：张纳沙                                 筹商东说念主：于智勇                                 电话：0755-82130833                                 客服电话：95536                                 网址：www.guosen.com.cn                                 街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                 办公地址：北京市丰台区西营                                 街 8 号院 1 号楼青海金融大                                 厦 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：王晟                       筹商东说念主：辛国政                       筹商电话：010-80928123                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                       网址：www.chinastock.com.cn                       贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京                       西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东说念主：贺青                       筹商东说念主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号                       法定代表东说念主：王洪                       筹商东说念主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市广东路 689                       号                       法定代表东说念主：周杰                       电话：021－23219000                       传真：021-23219100                       筹商东说念主：李笑鸣                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市曙光区景辉                       街 16 号院 1 号楼泰康集团大                       厦 13 层                       法定代表东说念主：王常青                       筹商东说念主：谢怡然                       筹商电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       广州学问城升起一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东说念主：林传辉                       筹商东说念主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东说念主：张巍                       筹商东说念主:纪毓灵                       筹商电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街说念福华沿途 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       沿途 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东说念主：霍达                       筹商东说念主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号不凡时间广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市曙光区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东说念主：张佑君                       筹商东说念主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层                       法定代表东说念主：杨玉成                       筹商东说念主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东说念主:刘秋明                       筹商东说念主:郁疆                       筹商电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路交壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层录取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东说念主:高涛                       筹商东说念主：万玉琳                       筹商电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成外洋大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木皆市高                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成外洋大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东说念主：王献军                       筹商东说念主：梁丽                       筹商电话：0991-2307105 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东说念主：高振营                       筹商东说念主：江恩前                       筹商电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街说念福华沿途 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念福华沿途 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东说念主：段文务                       筹商东说念主：陈剑虹                       筹商电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/       司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东说念主：肖海峰                       筹商东说念主：赵如意                       筹商电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城中路 200 号中银大厦 39F                       法定代表东说念主：宁敏                       筹商东说念主：初晓                       筹商电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       城区闹市口大街 9 号院 1 号 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       楼                       法定代表东说念主：祝瑞敏                       筹商东说念主：苏拘泥                       筹商电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       贸易试验区浦明路 8 号                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦明路 8 号                       法定代表东说念主：景忠                       筹商东说念主：曹宇鑫                       筹商电话：021-80508504                       客服电话：95376                       网址：www.mszq.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东说念主：潘鑫军                       筹商东说念主：胡月茹                       筹商电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市曙光区曙光                       门北大街 18 号中国东说念主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东说念主：张海文                       基金业务筹商东说念主：孙燕波                       筹商电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东说念主：杨炯洋                       筹商东说念主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：金才玖                       筹商东说念主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客 服 电 话 ： 95579 或                       网址：www.95579.com                       作区南山街说念桂湾五路 128                       号前海深港基金小镇对冲基                       金中心 406                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       北塔 23-25 楼                       法定代表东说念主：李强                       筹商东说念主：徐玲娟                       联     系     电     话 ：                       客服电话：4008323000                       网址：www.csco.com.cn                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东说念主：李福春                       筹商东说念主:安岩岩                       筹商电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       中路 213 号 7 楼                       办公地址：上海市黄浦区四川                       中路 213 号久事商务大厦 7                       楼                       法定代表东说念主：何伟                       筹商东说念主：邵珍珍 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       筹商电话：021-53686888                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       香坊区赣水路 56 号                       办公地址：黑龙江省哈尔滨市                       松北区转变三路 833 号                       法定代表东说念主：赵洪波                       筹商东说念主：王金娇                       电话：18845074611                       传真：0451-82337279                       客服电话：956007                       网址：www.jhzq.com.cn                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东说念主:葛小波                       筹商东说念主:郭逸斐                       筹商电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       筹商东说念主:彭淑娴                       筹商电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西说念 8 号                       法定代表东说念主：安志勇                       筹商东说念主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：深圳市福田中心区                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       法定代表东说念主：何之江                       筹商东说念主:王阳                       筹商电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东说念主：翁振杰                       筹商东说念主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东说念主：范力                       筹商东说念主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东说念主：陈可可                       筹商东说念主：何雯                       筹商电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       柳梧新区外洋总部城 3 幢 1                       单元 5-5                       办公地址：深圳市南山区深南                       大路 9688 号华润置地大厦 C                       座 31-33 层                       法东说念主代表：林立                       筹商东说念主：张宇晨                       筹商电话：0755-82707888                       客服电话:400-188-3888                       网址:www.chinalin.com                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东说念主：李剑锋                       筹商东说念主：曹梦媛                       筹商电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东说念主：章宏韬                       筹商东说念主：范超                       筹商电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东说念主：刘加海                       筹商东说念主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       街 69 号山西外洋贸易中心东 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       塔楼                       办公地址：山西省太原市府西                       街 69 号山西外洋贸易中心东                       塔楼                       法定代表东说念主：王怡里                       筹商东说念主：郭熠                       筹商电话：0351－8686659                       客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                       网址：www.i618.com.cn                       沿途 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       沿途 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东说念主:刘学民                       筹商东说念主:单晶                       筹商电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江大路 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座                       法定代表东说念主：苏军良                       筹商东说念主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       办公地址：深圳市南山区创业                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       法定代表东说念主：李永湖                       筹商电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       路 13 号                       办公地址：广东省深圳市福田                       区竹子林四路光大银行大厦 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：何春梅                       筹商东说念主：牛孟宇                       电话：0755-83709350                       传真：0755-83704850                       客服电话：95563                       网址：http://www.ghzq.com.cn                       务外环路 10 号                       办公地址：郑州市郑东新区商                       务外环路 10 号                       法定代表东说念主：鲁智礼                       筹商东说念主：程月艳 李盼盼                       电 话 ： 0371-69099881 、                       传真：0371-65585899                       客服电话：95377                       网址：www.ccnew.com                       路线 32 号西南证券总部大楼                       法定代表东说念主：吴坚                       筹商东说念主：杜巧                       筹商电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       路 510 号南半幢 9 楼                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 600 号上海 BFC 外滩                       金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东说念主：武晓春                       筹商东说念主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       红谷中大路 1619 号外洋金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市曙光区望京                       东园四区 2 号 中航本钱大厦                       法定代表东说念主：戚侠                       筹商东说念主：孙健 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅山                       路 18 号安徽外洋金融中心 A                       座国元证券                       法定代表东说念主：沈和付                       筹商东说念主：杨依宁                       筹商电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中大路 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东说念主:徐丽峰                       筹商东说念主:占文驰                       筹商电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东说念主：董祥                       筹商东说念主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       区湘江中路二段 36 号华远华                       中心 4、5 号楼 3701-3717                       办公地址：北京市曙光区北四                       环中路盘古大不雅 A 座 40 层                       法定代表东说念主：施华                       筹商东说念主：胡创 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       筹商电话：010-59355997                       客服电话：95571                       网址：www.foundersc.com                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       法定代表东说念主：章启诚                       筹商东说念主：蔡驰宙                       筹商电话：0571-87821867                       客     服     电     话 ：                       网址：www.ctsec.com                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东说念主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客 服 电 话 ： 95531 ；                       网址：www.longone.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东说念主：徐朝日                       筹商东说念主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市曙光区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东说念主：张威                       筹商东说念主：田芳芳                       筹商电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东说念主：王达                       筹商东说念主:丁想                       筹商电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东说念主：冉云                       筹商东说念主：王凯伦                       筹商电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       区茶子山路 112 号滨江金融                       中心 T2 栋（B 座）26 层                       办公地址：长沙市芙蓉中路二                       段 80 号顺天际洋资产中心 26                       楼                       法定代表东说念主：刘宛晨                       筹商东说念主：郭静                       筹商电话：0731-84403347                       客服电话： 95317                       网                       址:https://stock.hnchasing.com                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公生意笼统楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公生意笼统楼                       法定代表东说念主：祝艳辉                       筹商东说念主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州资产中心 21 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州资产中心 19                       楼                       法定代表东说念主：祁建邦                       筹商东说念主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街说念东海社区深南大路                       栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东说念主：俞洋                       筹商东说念主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       新城区锡林南路 18 号                       办公地址：北京市西城区闹市                       口大街 1 号长安兴融中心西                       座 11 层                       法定代表东说念主：张智河                       筹商东说念主:虞哲维                       客服电话：400-660-9839                       网址：www.grzq.com                       街 23 甲                       办公地址：沈阳市和平区光荣                       街 23 甲                       法定代表东说念主：李安有                       筹商东说念主：孙盼                       筹商电话：024-23280806                       客服电话：024-95346                       网址：http://www.iztzq.com                       路 4028 号荣超经贸中心办公                       楼 47 层 01 单元                       办公地址：深圳市南山区滨海 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       大路与后海滨路交织处滨海                       大路 3165 号五矿金融大厦                       （18-25 层）                       法定代表东说念主：郑宇                       筹商东说念主：赵晓棋                       电话：0755-23375447                       传真：0755-82545500                       客服电话：40018-40028                       网址：www.wkzq.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东说念主：郭岩                       筹商东说念主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东说念主：李刚                       筹商东说念主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       路 5 号（陕西邮政信息大厦                       办公地址：北京市东城区珠市                       口东大街 17 号                       法定代表东说念主：郭成林                       筹商东说念主：史蕾                       电话：010-67017788-8914                       客服电话：4008888005                       网址：www.cnpsec.com                       区东说念主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：四川省成都市锦江                       区东说念主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       法定代表东说念主：吴玉明                       筹商东说念主：彭昱                       电话：028-86199358                       传真：028-86199382                       客服电话：95304                       网址：www.hxzq.cn                       路 49 号                       办公地址： 沈阳市沈河区热                       闹路 49 号恒信大厦 C 座                       法定代表东说念主：宋成                       筹商东说念主：贾丽媛                       电话：024-22955523                       传真：024-22955531                       客服电话：400-618-3355                       网址：www.wxzq.com                       新时期开发区关东园路 2 号                       高科大厦四楼                       办公地址： 湖北省武汉市武                       昌区中南路 99 号保利广场 A                       座 48 楼                       法定代表东说念主： 余磊                       筹商东说念主：王雅薇                       电话：13971585665                       客 服 电 话 ： 4008005000 或                       网址：www.tfzq.com                       市柳梧新区外洋总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方资产大厦                       法定代表东说念主：戴彦                       筹商东说念主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       街 19 号富凯大厦 B 座 701                       办公地址：北京市西城区新街                       口外大街 28 号 C 座 5 层 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：林义相                       筹商东说念主：谭磊                       客服电话：010-66045678                       传真：010-66045518                       网址：http://www.txsec.com/                       公 司 基 金 网 网 址 ：                       https://jijin.txsec.com/                       区中心三路 8 号不凡时间广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       办公地址：广东省深圳市福田                       区中心三路 8 号不凡时间广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       法定代表东说念主：窦长宏                       筹商东说念主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东说念主：胡智                       筹商东说念主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚资产中心                       法定代表东说念主：吴卫国                       筹商东说念主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com       公司              街说念笋西社区戏班路 8 号 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                      法定代表东说念主：王珺                       筹商东说念主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1267 号 11 层                       法定代表东说念主：张跃伟                       筹商东说念主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       路 190 号 2 号楼 2 层 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东说念主：其实                       筹商东说念主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn       公司              路 11 号西楼 6 层 604、607                       办公地址：北京曙光区北四环                       中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                       筹商东说念主：武文佳                       电话：010-59601338                       客服电话：4008188000                       网址：www.myfund.com       司               西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五常                       街说念同顺街 18 号 同花顺大                       楼4层                       法定代表东说念主：吴强                       筹商东说念主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com       公司              门外光华路 14 号 1 幢 11 层                       办公地址：北京市曙光区光华                       路 16 号中期大厦 2 层                       法定代表东说念主：姜新                       筹商东说念主：尹庆                       电话：010-65807865                       传真：010-65807864                       客服电话：010-65807609                       网             址          ：                       http://www.cifcofund.com                       东园四区 2 号楼 10 层 1001 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       号 04 室                       办公地址：北京市曙光区望京                       中航本钱大厦 10 层                       法定代表东说念主：聂婉君                       客服电话：400-012-5899                       筹商东说念主：李艳                       筹商电话：010-59497361                       传真：010-64788016                       公司网站：www.zscffund.com                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       办公地址：北京市曙光区朝外                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       法定代表东说念主：章知方                       筹商东说念主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：010-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：licaike.hexun.com                       贸易试验区世纪大路 8 号上                       海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                       层 2716 单元                       办公地址：北京市曙光区开国                       门外大街 21 号北京外洋俱乐                       部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东说念主：张峰                       筹商东说念主：李雯                       电话：010-65215588                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn       有限公司            街说念梅都社区中康路 136 号                       深圳新一代产业园 2 栋 3401                       办公地址：北京市丰台区丽泽                       吉祥幸福中心 B 座 7 层                       筹商东说念主：孙博文                       电话：19931667791                       传真：010-83363072                       客服电话：400-166-1188                       网址：https://8.jrj.com.cn                       术开发区宏达北路 10 号五层 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：北京市曙光区开国                       路 91 号金地中心 B 座 21 层、                       法定代表东说念主：武建华                       筹商东说念主：丛瑞丰                       电话：010-59313555                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com                       通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                       办公地址：北京市石景山区城                       通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                       法定代表东说念主：王利刚                       筹商东说念主：王利刚                       电话：010-59422766                       传真：010-57569671                       客服电话：010-59422766                       网址：www.qianjing.com       公司              丰巷子 31 号 5 号楼 215A                       办公地址： 北京市西城区白                       纸坊东街 2 号                       经济日报社笼统楼 A 座 712                       室                       法定代表东说念主：梁蓉                       筹商东说念主：魏素清                       电话：010-66154828-8006                       传真：010-63583991                       客服电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com       司               路 428 路 1 号楼 10-11 层                       办公地址：上海浦东杨高南路                       法定代表东说念主： 申健                       筹商东说念主：张蜓                       电话：021-20219988（35374）                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031                       网址：http://www.wg.com.cn                       路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       路 188 号                       法定代表东说念主：尹彬彬                       筹商东说念主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址           ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江外洋金融广                       场 53 层                       法定代表东说念主：李兴春                       筹商东说念主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn                       江说念 2 号第一广场 1501-1502                       室                       办公地址： 厦门市想明区鹭                       江说念 2 号第一广场 1501-1502                       室                       法定代表东说念主：林劲                       筹商东说念主：梁云波                       电话：0592-3122757                       传真：0592-3122701                       客服电话：400-6533-789                       网址：www.xds.com.cn       司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东说念主：王之光                       筹商东说念主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）       公司              旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东北                       旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼                       法定代表东说念主： 穆飞虎                       筹商东说念主：穆飞虎                       电话：010-5898 2465                       传真：010-6267 6582                       客服电话：010-6267 5369                       网址：www.xincai.com                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利外洋广场北                       塔 33 层                       法定代表东说念主：肖雯                       筹商东说念主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn       限公司             头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东说念主：钱昊旻                       筹商东说念主： 沈晨                       电话：13522015622                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com       公司              作区前湾沿途 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙河                       西路 1819 号深圳湾科技生态                       园7栋A座                       法定代表东说念主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东说念主：王伟刚                       筹商东说念主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁大路 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       大路 1-5 号                       法定代表东说念主： 王锋                       筹商东说念主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com       公司              街口外大街 28 号 C 座六层                       办公地址：北京市曙光区望京                       东园四区浦项中心 B 座 19 层                       法定代表东说念主： 皆剑辉                       筹商东说念主：姜英华                       电话：4006167531                       传真：010-82055860                       客服电话：4006167531                       网址：www.niuniufund.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东说念主：简梦雯                       筹商东说念主：董怡芳                       电话：021-50712782                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市曙光区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东说念主：李楠                       筹商东说念主：武安广                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网              址          ：                       https://danjuanfunds.com/                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东说念主： 王翔                       筹商东说念主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn       司               三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济时期开发区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东说念主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com       公司              名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                       法定代表东说念主：毛淮平                       筹商东说念主：仲秋玥                       电话：010-88066632                       传真：010-88066552 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com       限公司             丰路 667 弄 107 号 201 室                       办公地址： 上海市浦东新区                       金沪路 55 号通华科技大厦 7                       层                       法定代表东说念主：沈丹义                       筹商东说念主：庄洁茹                       电话：021-60810768                       传真：021-60810695                       客服电话：4001019301/95193                       网             址           ：                       https://www.tonghuafund.com                       易试验区杨高南路 759 号 18                       层 03 单元                       办公地址：中国(上海)解放贸                       易试验区杨高南路 759 号 2                       号楼 18 层 03 单元                       法定代表东说念主：吕柳霞                       筹商东说念主： 毛善波                       电话：021-50810687                       传真：021-58300279                       客户服务电话:021-50810673                       网址: www.wacaijijin.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东说念主：温丽燕                       筹商东说念主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       法定代表东说念主：樊怀东 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4000-899-100                       网            址           ：                       http://www.yibaijin.com/       司               作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东说念主：刘明军                       筹商东说念主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com       司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东说念主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构筹商东说念主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com                       金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城区                       金融大街 16 号                       法定代表东说念主：王滨                       筹商东说念主：秦泽伟                       电话：010-63631539                       客服电话：95519                       网址：www.e-chinalife.com                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市曙光区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东说念主：彭浩           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                                 筹商东说念主：孙小梦                                 电话：18339217746                                 客服电话：400-004-8821                                 网址：www.taixincf.com                                 西路 1207 号 306 室                                 办公地址：上海市浦东新区银                                 城路 116 号大华银行大厦 7                                 楼                                 法定代表东说念主：郑新林                                 筹商东说念主：郑经枢                                 传真：021-68889082                                 客服电话：021-68889283                                 网址：WWW.pytz.cn                                 接到福新社区益田路 5999 号                                 基金大厦 19 层                                 办公地址：广东省深圳市福田                                 区莲花街说念福新社区益田路                                 法定代表东说念主：王德英                                 筹商东说念主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网址：www.boserawealth.com 南边升元中短利率债 C 代销银行：      序号            代销机构称号            代销机构信息                                 门内大街 55 号                                 法定代表东说念主：陈四清                                 筹商东说念主：谢宇晨                                 客服电话：95588                                 网址：www.icbc.com.cn                                 门内大街 1 号                                 办公地址：北京市西城区复兴                                 门内大街 1 号                                 法定代表东说念主：葛海蛟                                 客服电话：95566                                 网址：www.boc.cn     南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                           贸易试验区银城中路 188 号                            办公地址：中国（上海）自                           由贸易试验区银城中路 188                           号                           法定代表东说念主：任德奇                           电话：021-58781234                           传真：021-58408483                           筹商东说念主：高天                           客服电话：95559                           公    司     网    址 ：                           www.bankcomm.com                           大路 7088 号招商银行大厦                           办公地址：深圳市福田区深南                           大路 7088 号招商银行大厦                           法定代表东说念主：缪建民                           筹商东说念主：季平伟                           客服电话：95555                           网址：www.cmbchina.com        公司                 12 号                           办公地址：上海市中山东沿途                           法定代表东说念主：郑杨                           筹商东说念主：朱瑛                           筹商电话：021-61618888                           客服电话：95528                           网址：www.spdb.com.cn                           路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                           办公地址：北京市曙光区光华                           路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                           法定代表东说念主：方合英                           筹商东说念主：王晓琳                           电话：010-66637271                           客服电话：95558                           网             址           ：                           http://www.citicbank.com/                           东路 713 号                           法定代表东说念主：王凯      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn                            号中山大厦                            办公地址:上海市浦东新区银                            城路 167 号 9 层                            法定代表东说念主:吕家进                            筹商东说念主:孙琪虹                            筹商电话:021-52629999                            客服电话:95561                            网址:www.cib.com.cn                            办公地址：深圳市深南东路                            法定代表东说念主：谢永林                            筹商东说念主：赵杨                            电话：0755-22166574                            客服电话：95511-3                            网址:bank.pingan.com                            源大街 8 号                            办公地址： 山东省济南市历                            下区泺源大街 8 号绿城金融                            中心                            法定代表东说念主： 陈颖                            筹商东说念主： 刘晓明                            电话：0351-59667794                            传真：021-63890196                            客服电话：95395                            网址：www.hfbank.com.cn         公司                 南街 1 号院 2 号楼                            办公地址：北京市西城区月坛                            南街 1 号院 2 号楼                            法定代表东说念主：付东升                            筹商东说念主：孙烨                            客 服 电 话 ： 010-96198 ；                            网址：www.bjrcb.com                            号                            办公地址：南京市中华路 26                            号      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                            法定代表东说念主：夏平                            筹商东说念主：张洪玮                            电话：025-58587036                            客服电话：95319                            网址：www.jsbchina.cn                            路 21 号                            办公地址：东莞市莞城区体育                            路 21 号                            法定代表：卢国锋                            筹商东说念主：朱杰霞                            筹商电话：0769-27239605                            客服电话：956033                            网址：www.dongguanbank.cn                            区秦岭路 6 号                            办公地址：山东省青岛市崂山                            区秦岭路 6 号                            法定代表东说念主：景在伦                            筹商东说念主：陈界交                            筹商电话：0832-68629956                            客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                            （天下）400-66-96588                            网址：www.qdccb.com                            区宁南南路 700 号                            办公地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁东路 345 号                            法定代表东说念主：陆华裕                            筹商东说念主：胡技勋                            筹商电话：0574-89068340                            客服电话：95574                            网址：www.nbcb.com.cn         公司                 区鸿福东路 2 号                            办公地址：东莞市东城区鸿福                            东路 2 号东莞农商银行大厦                            法定代表东说念主：王耀球                            筹商东说念主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122                            网址：www.drcbank.com              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                  有限公司              中路 9 号                                    办公地址：常州市武进区延政                                    中路 9 号                                    法定代表东说念主：陆曙光                                    筹商东说念主：李仙 任宇翔                                    电话：0519-80585939                                    传真：0519-89995170                                    客服电话：96005                                    网址：www.jnbank.com.cn                                    区黄山路 28 号四层                                    办公地址：广东省广州市河汉                                    区河汉路 533 号                                    法定代表东说念主：周泽荣                                    筹商东说念主：许悦                                    电话：020-38173552                                    传真：020-38173857                                    客服电话：95091                                    网址：www.ghbank.com.cn                  公司                区南官大路 188 号                                    办公地址：浙江省杭州市上城                                    区望江东路 59 号                                    法定代表东说念主：王钧                                    筹商东说念主：刘苗                                    电话：18701965080                                    传真：0571-87788818                                    客服电话：400-88-96575                                    网址：www.zjtlcb.com                             江路 53 号楷林商务中心 B 座                             办公地址： 长沙市岳麓区滨                             江路 53 号楷林商务中心 B 座                             法定代表东说念主： 赵小中                             筹商东说念主： 龙秀芳                             电话：0731-89736250                             传真：0731-89736250                             客服电话：40067-96511                             网          址           ：                             www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边升元中 短利率债 C；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·来回平台”进行销售南边升元中短利 率债 C。           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 南边升元中短利率债 C 代销券商过甚他代销机构： 序号             代销机构称号           代销机构信息                                 法定代表东说念主：张伟                                 筹商东说念主：庞晓芸                                 筹商电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市浦东新区长                                 柳路 36 号                                 法定代表东说念主：杨华辉                                 筹商东说念主：乔琳雪                                 筹商电话：021-38565547                                 客服电话：95562                                 网址：www.xyzq.com.cn                                 中路 1012 号国信证券大厦十                                 六层至二十六层                                 办公地址：深圳市福田区福华                                 沿途 125 号国信金融大厦                                 法定代表东说念主：张纳沙                                 筹商东说念主：于智勇                                 电话：0755-82130833                                 客服电话：95536                                 网址：www.guosen.com.cn                                 街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                 办公地址：北京市丰台区西营                                 街 8 号院 1 号楼青海金融大                                 厦                                 法定代表东说念主：王晟                                 筹商东说念主：辛国政                                 筹商电话：010-80928123                                 客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                 网址：www.chinastock.com.cn                                 贸易试验区商城路 618 号                                 办公地址：上海市静安区南京                                 西路 768 号国泰君安大厦 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：贺青                       筹商东说念主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号                       法定代表东说念主：王洪                       筹商东说念主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市广东路 689                       号                       法定代表东说念主：周杰                       电话：021－23219000                       传真：021-23219100                       筹商东说念主：李笑鸣                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市曙光区景辉                       街 16 号院 1 号楼泰康集团大                       厦 13 层                       法定代表东说念主：王常青                       筹商东说念主：谢怡然                       筹商电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       广州学问城升起一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东说念主：林传辉                       筹商东说念主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东说念主：张巍                       筹商东说念主:纪毓灵                       筹商电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街说念福华沿途 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       沿途 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东说念主：霍达                       筹商东说念主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号不凡时间广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市曙光区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东说念主：张佑君                       筹商东说念主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层                       法定代表东说念主：杨玉成                       筹商东说念主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东说念主:刘秋明                       筹商东说念主:郁疆                       筹商电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路交壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层录取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东说念主:高涛                       筹商东说念主：万玉琳                       筹商电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成外洋大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木皆市高                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成外洋大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东说念主：王献军                       筹商东说念主：梁丽                       筹商电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东说念主：高振营 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       筹商东说念主：江恩前                       筹商电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街说念福华沿途 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念福华沿途 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东说念主：段文务                       筹商东说念主：陈剑虹                       筹商电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/       司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东说念主：肖海峰                       筹商东说念主：赵如意                       筹商电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城中路 200 号中银大厦 39F                       法定代表东说念主：宁敏                       筹商东说念主：初晓                       筹商电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东说念主：潘鑫军                       筹商东说念主：胡月茹                       筹商电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市曙光区曙光                       门北大街 18 号中国东说念主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东说念主：张海文                       基金业务筹商东说念主：孙燕波                       筹商电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东说念主：杨炯洋                       筹商东说念主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：金才玖                       筹商东说念主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客 服 电 话 ： 95579 或                       网址：www.95579.com                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东说念主：李福春                       筹商东说念主:安岩岩                       筹商电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       中路 213 号 7 楼                       办公地址：上海市黄浦区四川                       中路 213 号久事商务大厦 7 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       楼                       法定代表东说念主：何伟                       筹商东说念主：邵珍珍                       筹商电话：021-53686888                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东说念主:葛小波                       筹商东说念主:郭逸斐                       筹商电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       筹商东说念主:彭淑娴                       筹商电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西说念 8 号                       法定代表东说念主：安志勇                       筹商东说念主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       办公地址：深圳市福田中心区                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       法定代表东说念主：何之江                       筹商东说念主:王阳                       筹商电话:021-38637436 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       客服电话:95511-8 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                      筹商东说念主：何雯                       筹商电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       柳梧新区外洋总部城 3 幢 1                       单元 5-5                       办公地址：深圳市南山区深南                       大路 9688 号华润置地大厦 C                       座 31-33 层                       法东说念主代表：林立 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       筹商东说念主：张宇晨                       筹商电话：0755-82707888                       客服电话:400-188-3888                       网址:www.chinalin.com                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东说念主：李剑锋                       筹商东说念主：曹梦媛                       筹商电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东说念主：章宏韬                       筹商东说念主：范超                       筹商电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东说念主：刘加海                       筹商东说念主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       街 69 号山西外洋贸易中心东                       塔楼                       办公地址：山西省太原市府西                       街 69 号山西外洋贸易中心东                       塔楼                       法定代表东说念主：王怡里                       筹商东说念主：郭熠                       筹商电话：0351－8686659 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                       网址：www.i618.com.cn                       沿途 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       沿途 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东说念主:刘学民                       筹商东说念主:单晶                       筹商电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江大路 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座                       法定代表东说念主：苏军良                       筹商东说念主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       办公地址：深圳市南山区创业                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       法定代表东说念主：李永湖                       筹商电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       路 13 号                       办公地址：广东省深圳市福田                       区竹子林四路光大银行大厦                       法定代表东说念主：何春梅                       筹商东说念主：牛孟宇                       电话：0755-83709350                       传真：0755-83704850                       客服电话：95563                       网址：http://www.ghzq.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       务外环路 10 号                       办公地址：郑州市郑东新区商                       务外环路 10 号                       法定代表东说念主：鲁智礼                       筹商东说念主：程月艳 李盼盼                       电 话 ： 0371-69099881 、                       传真：0371-65585899                       客服电话：95377                       网址：www.ccnew.com                       路线 32 号西南证券总部大楼                       法定代表东说念主：吴坚                       筹商东说念主：杜巧                       筹商电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       路 510 号南半幢 9 楼                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 600 号上海 BFC 外滩                       金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东说念主：武晓春                       筹商东说念主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       红谷中大路 1619 号外洋金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市曙光区望京                       东园四区 2 号 中航本钱大厦                       法定代表东说念主：戚侠                       筹商东说念主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅山 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       路 18 号安徽外洋金融中心 A                       座国元证券                       法定代表东说念主：沈和付                       筹商东说念主：杨依宁                       筹商电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中大路 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东说念主:徐丽峰                       筹商东说念主:占文驰                       筹商电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东说念主：董祥                       筹商东说念主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东说念主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客 服 电 话 ： 95531 ；                       网址：www.longone.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：徐朝日                       筹商东说念主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市曙光区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东说念主：张威                       筹商东说念主：田芳芳                       筹商电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       号证券大厦 4 楼                       办公地址：深圳市深南大路                       法定代表东说念主：王作义                       筹商东说念主：刘萍                       筹商电话：0755-83025693                       客服电话：95372                       网址：www.jyzq.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东说念主：王达                       筹商东说念主:丁想                       筹商电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东说念主：冉云                       筹商东说念主：王凯伦                       筹商电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公生意笼统楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公生意笼统楼                       法定代表东说念主：祝艳辉                       筹商东说念主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州资产中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州资产中心 19                       楼                       法定代表东说念主：祁建邦                       筹商东说念主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街说念东海社区深南大路                       栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东说念主：俞洋                       筹商东说念主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东说念主：郭岩                       筹商东说念主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       大路 60 号开发区控股中心 19、                        办公地址：广州市黄埔区科                       学大路 60 号开发区控股中心                        法定代表东说念主：严亦斌                        筹商东说念主：彭莲                        筹商电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公      司    网      址 ：                       http://www.ykzq.com                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东说念主：李刚                       筹商东说念主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       路 5 号（陕西邮政信息大厦                       办公地址：北京市东城区珠市                       口东大街 17 号                       法定代表东说念主：郭成林                       筹商东说念主：史蕾                       电话：010-67017788-8914                       客服电话：4008888005                       网址：www.cnpsec.com                       新时期开发区关东园路 2 号                       高科大厦四楼                       办公地址： 湖北省武汉市武                       昌区中南路 99 号保利广场 A                       座 48 楼                       法定代表东说念主： 余磊                       筹商东说念主：王雅薇                       电话：13971585665                       客 服 电 话 ： 4008005000 或 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.tfzq.com                       市柳梧新区外洋总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方资产大厦                       法定代表东说念主：戴彦                       筹商东说念主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       区中心三路 8 号不凡时间广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       办公地址：广东省深圳市福田                       区中心三路 8 号不凡时间广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       法定代表东说念主：窦长宏                       筹商东说念主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东说念主：胡智                       筹商东说念主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚资产中心                       法定代表东说念主：吴卫国                       筹商东说念主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.noah-fund.com                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润时间广场 12                       层                       法定代表东说念主：陶怡                       筹商东说念主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com       司               司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街说念文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东说念主：王珺                       筹商东说念主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1267 号 11 层                       法定代表东说念主：张跃伟                       筹商东说念主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东说念主：其实                       筹商东说念主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 / 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.1234567.com.cn       司               西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五常                       街说念同顺街 18 号 同花顺大                       楼4层                       法定代表东说念主：吴强                       筹商东说念主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       贸易试验区世纪大路 8 号上                       海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                       层 2716 单元                       办公地址：北京市曙光区开国                       门外大街 21 号北京外洋俱乐                       部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东说念主：张峰                       筹商东说念主：李雯                       电话：010-65215588                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn                       术开发区宏达北路 10 号五层                       办公地址：北京市曙光区开国                       路 91 号金地中心 B 座 21 层、                       法定代表东说念主：武建华                       筹商东说念主：丛瑞丰                       电话：010-59313555                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com       公司              丰巷子 31 号 5 号楼 215A                       办公地址： 北京市西城区白                       纸坊东街 2 号                       经济日报社笼统楼 A 座 712                       室                       法定代表东说念主：梁蓉                       筹商东说念主：魏素清 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       电话：010-66154828-8006                       传真：010-63583991                       客服电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com                       路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼                       路 188 号                       法定代表东说念主：尹彬彬                       筹商东说念主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址           ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江外洋金融广                       场 53 层                       法定代表东说念主：李兴春                       筹商东说念主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn       司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东说念主：王之光                       筹商东说念主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利外洋广场北                       塔 33 层                       法定代表东说念主：肖雯 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       筹商东说念主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn       公司              作区前湾沿途 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙河                       西路 1819 号深圳湾科技生态                       园7栋A座                       法定代表东说念主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东说念主：王伟刚                       筹商东说念主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁大路 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       大路 1-5 号                       法定代表东说念主： 王锋                       筹商东说念主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东说念主：简梦雯                       筹商东说念主：董怡芳                       电话：021-50712782 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市曙光区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东说念主：李楠                       筹商东说念主：武安广                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网              址          ：                       https://danjuanfunds.com/                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东说念主： 王翔                       筹商东说念主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn       司               三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济时期开发区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东说念主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东说念主：温丽燕 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                       筹商东说念主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/       司               作区前湾沿途 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东说念主：刘明军                       筹商东说念主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com                       金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城区                       金融大街 16 号                       法定代表东说念主：王滨                       筹商东说念主：秦泽伟                       电话：010-63631539                       客服电话：95519                       网址：www.e-chinalife.com                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市曙光区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东说念主：彭浩                       筹商东说念主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com                       接到福新社区益田路 5999 号                       基金大厦 19 层                       办公地址：广东省深圳市福田                       区莲花街说念福新社区益田路                   南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                                         法定代表东说念主：王德英                                         筹商东说念主：崔丹                                         电话：075583169999                                         传真：075583195220                                         客服电话：4006105568                                         网址：www.boserawealth.com   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   筹商东说念主：古和鹏   北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华沿途投行大厦 5 层   负责东说念主：刘胤宏   筹商东说念主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、王宁   称号：安永华明司帐师事务所（终点普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩张事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、邓雯   筹商东说念主：高鹤 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                    §6 基金的历史沿革和存续    一、本基金的历史沿革    本基金由南边解析 14 天债券型证券投资基金变更注册而来。南边解析 14 天债券型证券 投资基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可2012956 号文批准召募。召募期自 2012 年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 9 日，共召募 7，009，460，553.15 份基金份额，召募户数为 23，343 户。募聚集束后基金管制东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证实，《南边理 财 14 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 8 月 14 日收效。    经中国证监会 2019 年 12 月 12 日证监许可20192826 号文准予变更注册，并经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东说念主大会审议并通过《对于南边解析 14 天债券型证券投资基金转型 关联事项的议案》，内容包括南边解析 14 天债券型证券投资基金变改称号和基金类别、修 改基金投资标的、投资范围、投资策略、用度、运作方式、收益分派方式和矫正基金合同等 事项。持有东说念主大会决议自通过之日起收效并于 2020 年 6 月 16 日肃穆实施基金转型，自基金 转型实施之日起，《南边解析 14 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南边升元中短 期利率债债券型证券投资基金基金合同》同期收效，南边解析 14 天债券型证券投资基金正 式变更为南边升元中短期利率债债券型证券投资基金。    二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界    《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讲述中给以暴露；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，基金合同应当远离，无需召开基金份额持有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                §7 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募讲解 书中或指定网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平日来回日的来回时辰，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时辰变更或其他终点情况， 基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不逾越三个月入手办理申购，具体业务办理时辰在申 购入手公告中规矩。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不逾越三个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回入手公告中规矩。   在细则申购入手与赎回入手时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或诊疗央求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2020 年 6 月 17 日灵通基金申购和赎回业务。 基准进行估量；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步履，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。基 金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券来回所或来回商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务进程时，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生 多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同关联条件处理。   基金管制东说念主应以来回时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证实。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询央求的证实情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如故 吸收到央求。申购、赎回央求的证实以登记机构或基金管制东说念主的证实结果为准。对于央求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权力。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需遵照销售机构的联系规矩。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在合适上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵照销售机构的联系规矩； 有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可选定上述措施对基金边界给以阻挡。具体请参见联系公告； 另有规矩的除外； 量限制，基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在指定媒介公告。 所示： 申购金额（M）                          申购费率 M＜100 万                          0.4% M≥500 万                          每笔 1000 元      本基金 D 类份额的申购费率最高不高于 0.5%，且随申购金额的增多而递减，如下表所 示： 申购金额（M）                          申购费率 M＜100 万                          0.5% M≥500 万                          每笔 1000 元      本基金 C 类份额不收取申购费。                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）      投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分裂计费。      申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩张、销售、登记 等各项用度。 示：      （1）A 类份额： A 类份额 份额持有期间                                赎回费率 N＜7 日                                 1.5% N≥30 日                                0      （2）C 类份额： C 类份额 份额持有期间                            赎回费率 N＜7 日                             1.5% N≥7 日                             0      （3）D 类份额： D 类份额 份额持有期间                                赎回费率 N＜7 日                                 1.5% N≥7 日                                 0      投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财 产，其中赎回持有时辰少于 7 日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照关联规矩在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回 费率在更新的招募讲解书中列示。                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 记结算等各项用度。 情况下，在对现存份额持有东说念主利益无本体性影响的前提下，对基金销售用度实行一定的优惠， 费率优惠的联系法令和进程详见基金管制东说念主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或通 知。   （1）A 类、D 类份额：   本基金 A 类、D 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的估量公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.4%，假定申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.4%)＝99，601.59 元   申购用度＝100，000－99，601.59＝398.41 元   申购份额＝99，601.59/1.0160＝98，033.06 份   （2）C 类份额：   若投资者弃取申购 C 类份额，则申购份额的估量公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类份额的基金份额净 值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   在本基金的赎回金额的估量公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念专揽有本基金 A 类份额 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0.1%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100，000×1.0170－101.70＝101，598.30 元   例:某投资东说念专揽有本基金 C 类份额 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回当日 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   本基金各种份额净值的估量，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后估量，并在 T+1 日 内公告。遇终点情况，经履行适合步履，不错适合延长估量或公告。   申购的有用份额为按试验证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准估量。申购波及基金份额、金额的估量结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证实的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来估量并扣除相应 的用度，估量结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律法令的 规矩。   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得本体影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的关联规矩在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者逾越 50%，或者有可能导致投资者变相规避 50%聚集度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平日运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金管制东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金管制东说念主不错选定比例证实等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金 管制东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。如若投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 值时期仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或减慢支付 赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管制东说念主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给 赎回央求东说念主，父女乱伦文学未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件 处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以消失。在暂停 赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金诊疗中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平日赎回 步履扩张。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被消失。延期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额逾越前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有东说念专揽有的赎回央求实施延期               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 办理。如基金管制东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的 赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础估量赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东说念主只接受其基金总份额 30% 部分当作当日有用赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。基 金份额持有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以消失；延期部分如弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消失。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越 二十个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个来回日内陈述基金份额持有东说念主，讲解关联处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头绽开的公告。   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制 东说念主管制的其他基金份额之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，联系法令由基金 管制东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前陈述基金托管东说念主与相 关机构。   本基金已于 2020 年 6 月 17 日灵通基金诊疗业务。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理经受、捐赠和司法强制扩张等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   经受是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的经受东说念主经受；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩张是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛劳，对于合适条件 的非来回过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭表收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭表收取转托管费。   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理定投盘算，具体法令由基金管制东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或 更新的招募讲解书中所规矩的定投盘算最低申购金额。   本基金已于 2020 年 6 月 17 日灵通基金定投业务。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的来回场合或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 规矩。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                     §8 基金的投资   本基金在严格阻挡风险的前提下，力图赢得历久贯通的投资收益。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括契约进款、如期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 须合适中国证监会的联系规矩。本基金不投资股票、可诊疗债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来回日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不逾越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把捏伊始方针，展望将来走势，深远分析国 家扩张的财政与货币政策对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并当作债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才气，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于剩余期限不逾越三年的利率债，投资策略包括以下几方面：   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，通常久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对统一类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 伊始不错细则债券组合的标的久期配置区域并细则选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来回。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和来回方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的终点情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合步履后，则本基 金投资不再受联系限制。   为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、试验阻挡东说念主或者 与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩张。联系来回必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合 步履后，则本基金投资不再受联系限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。   本基金主要投资于中短期限的利率债，根据基金的投资范围、投资比例及投资特征，本 基金录取中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率当作本基金的事迹比拟基准。   中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，从属于中 债总指数族下的分类系列，该指数因素券由在境内公开刊行且上市运动的债券代偿期限为 映境内中短期限的利率债券举座价钱走势情况的指数。   如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的事迹比拟基准推 出时，本基金管制东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并 实时公告，并履行适合步履。如若本基金事迹比拟基准所参照的指数在将来不再发布时，基              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 金管制东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依 据保养基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取相似的或可替代的指数当作事迹比拟基准的参 照指数，并履行适合步履。   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。 的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管制东说念主的董事会及董事保证本讲述所载辛劳不存在虚伪记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本讲述中的财务方针、净值弘扬和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金管制东说念主承诺以西宾信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募讲解书。   本投资组合讲述所载数据限定 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例      序号          技俩         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -              -             其中：债券           1，707，139，315.93          99.92                  资产支援证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金共计   本基金本讲述期末未持有境内股票。   本基金本讲述期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本讲述期末未持有股票。                        南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例         序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债        1，656，927，631.15           127.37 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本讲述期末未持有资产支援证券。                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 明细     本基金本讲述期末未持有贵金属。 细     本基金本讲述期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案访谒，或在讲述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 春联系证券的投资决策步履作念出讲解    讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访谒，不存在讲述编制 日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 如是，还打发联系股票的投资决策步履作念出讲解    根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。                                              单元：东说念主民币元            序号              称号              金额（元）    本基金本讲述期末未持有处于转股期的可诊疗债券。    本基金本讲述期末未持有股票。    基金管制东说念主依照遵照法守、西宾信用、勤奋尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。    南边升元中短期利率债债券 A                        南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                                              事迹比拟                         净值增长       事迹比拟              净值增长                            基准收益    阶段                   率圭表差       基准收益               ①－③      ②－④               率①                             率圭表差                          ②          率③                                               ④ 自基金成   12.08% 0.04%                 2.87%     0.04%    9.21%    0.00% 立起于今   南边升元中短期利率债债券 C                                              事迹比拟                         净值增长       事迹比拟              净值增长                            基准收益    阶段                   率圭表差       基准收益               ①－③      ②－④               率①                             率圭表差                          ②          率③                                               ④ 自基金成          11.11%       0.04%    2.94%     0.04%    8.17%    0.00% 立起于今              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                    §9 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和 《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章消失或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩张。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                 §10 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例规矩需要对 外暴露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃商场且偶然获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最近来回日的 报价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价不可着实反应公允价值的， 打发报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征考虑。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其巨额持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选定在当前情况下适用而且有弥漫可利用数据 和其他信息支援的估值时期细则公允价值。选定估值时期细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市实行净价来回的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值时期细则公允价值。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，打发商场报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应选定估值时期细则其公允价值。初度公开刊行未上市的债券，选定 估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在赫然互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。 国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律法例的规矩或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东说念主对基金资产净值的估量 结果对外给以公布。   五、估值步履 类别基金份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个估值日估量基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 暴露。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规矩对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据估量差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩张。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回辛劳灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估值诞妄使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方如故积极互助，而且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方打发更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值诞妄的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍打发估值诞妄负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；如若赢得             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整选定尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值估量出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息暴露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责 估量，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日来回收尾后估量当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复 核证实后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   九、终点情况的处理 金资产估值诞妄处理。 金管制东说念主和基金托管东说念主诚然如故选定必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的， 由此变成的基金资产估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿使命。但基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当积极选定必要的措施平缓或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规矩。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                §11 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有 同等分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的估量方法，依照登记机构联系 业务法令扩张。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书“侧袋机制”部分 的规矩。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                    §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。管制费的估量方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应契约规矩，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩张。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲解书 “侧袋机制”部分的规矩。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                 §13 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照关联规矩编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                 §14 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动 性风险管制规矩》、《基金合同》过甚他关联规矩。联系法律法例对于信息暴露的暴露方式、 暴露内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的着实性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介暴露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开暴露的信息辛劳。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应选定华文文本。如同期选定外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息选定阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具辛劳纲领 有东说念主大会召开的法令及具体步履，讲解基金家具的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东说念主不再更新招募讲解书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具辛劳纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具辛劳纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具辛劳纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金家具辛劳 纲领的内容及编制等具体要求，按照招募讲解书联系规矩扩张。基金家具辛劳纲领的正文应 当包括家具概况、基金投资与净值弘扬、投本钱基金波及的用度、风险揭示与舛误领导等中 国证监会规矩的暴露事项，联系内容不得与基金合同、招募讲解书有本体性互异。基金远离 运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具辛劳纲领。   本基金的变更央求经中国证监会注册，并经基金份额持有东说念主大会审议通事后，根据《信 息暴露办法》将基金招募讲解书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上； 将基金招募讲解书、基金家具辛劳纲领、《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上， 并将基金家具辛劳纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献上载明各种基金份额的基 金份额申购、赎回价钱的估量方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金份额销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （四）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他舛误信息” 项下暴露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的终点情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （五）临时讲述   本基金发生紧要事件，关联信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （六）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开显现，并将关联情况立即讲述中国证监会。   （七）计帐讲述   基金合同远离的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告登 载在指定报刊上。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的规矩进行信息暴露，详见招募讲解书的规矩。   （十）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务管制              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定特意部门及高等管制东说念主 员负责管制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息暴露内容与 口头准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期讲述、更新的招募讲解书、基金家具辛劳纲领、基金计帐讲述等公开暴露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取暴露信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介暴露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介暴露信息，而且在不同媒介上暴露统一 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                  §15 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金管制东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表认识的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金管制东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行寂寥核算。   基金管制东说念主打发侧袋账户份额实行寂寥管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寂寥的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证实侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募讲解书“基金的收益分派”部分规矩的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管制东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管制东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐讲述的联系要求，在远离侧 袋机制后实时聘任合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产实足计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的终点标 识。   九、侧袋机制的信息暴露              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和远离侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等舛误信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等舛误信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募讲解书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期讲述中单独进行暴露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过甚他与特 定资产景况联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险领导。   基金管制东说念主可根据特定资产处置进展情况暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规矩，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                    §16 风险揭示   一、本基金的独到风险 基金将承担债券商场风险。 其因红利再投资所得的份额自证实之日起入手估量持有时辰，并于该份额赎回时按照本基金 联系法律文献的约定弃取适用的赎回费率并估量赎回费，敬请投资东说念主寄望。   《基金合同》收效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当远离，无需召开基金份额持有东说念主大会。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和来回轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 影响而导致购买力着落，从而使基金的试验收益着落。 关联的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行景况将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 会影响其对信息的占有和对经济边幅、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管制风险。 易的扩张难度培育，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属绽开式基金，在通盘绽开日 管制东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如若出现多数赎回的情形，可能变成基金仓位调整和资产 变现贫瘠，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在相持踱步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风荆棘挡方针加强对流动性风险的追踪、留神和阻挡，但基金管制东说念主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制扶助、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来回、诈骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他无意导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍章程等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与家具风险之间的匹配测验。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金选定绽开方式运作，基金管制东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券来回所、深圳证券来回所的平日来回日的来回时辰，但基金管制东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东说念主自基金 合同收效之日起不逾越 3 个月入手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回入手 公告中规矩。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管制规矩》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用阻挡。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制措施   当单个绽开日基金的净赎回央求逾越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主 不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分延期赎回。连气儿 2 个绽开日以上(含 本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的 赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额逾越前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有东说念专揽有的赎回央求实施延期办理。 如基金管制东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的赎回申 请与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东说念主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方 式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以消失；延期部分如弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被消失。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能 赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、步履及对投资者的潜在影响   本基金在面对大边界赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制器用，当作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施，包括但 不限于延期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东说念主应时刻留神可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管制器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于有用阻碍并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额平日绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金如期 讲述中暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主估量各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需考虑主袋账 户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）        §17 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当远离： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组调和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                §18 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权力、义务   （一）基金管制东说念主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或请托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东说念主权力，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权力或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、诊疗、 非来回过户、转托管和定投等的业务法令；   （17）请托第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以西宾信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寥，对所管制的不同基金分裂管制，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适合合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩估量并暴露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息暴露及讲述义务；   （12）保守基金生意诡秘，不走漏基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予躲闪，不向他东说念主走漏，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系辛劳 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规矩时辰发出，而且保证投资者 偶然按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开辛劳，并在支付合 理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并陈述基金 托管东说念主；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权力或实施其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）扩张收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权力与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以西宾信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金分裂成就账户，寂寥核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他关联规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管契约》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他关联规 定另有规矩外，在基金信息公开暴露前给以躲闪，不得向他东说念主走漏，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主估量的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，讲解基金管制 东说念主在各舛误方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金管制东说念主有未扩张 《基金合同》规矩的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系辛劳 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其 补偿使命不因其退任而罢黜；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）扩张收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权力与义务             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛劳；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 限于：   （1）致密阅读并投降《基金合同》、招募讲解书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息暴露，实时哄骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩张收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法令   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭表和培育销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额估量，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，调整关联基金认购、申 购、赎回、诊疗、非来回过户、转托管等业务的法令；   （3）增多、减少或调整基金份额类别成就及对基金份额分类办法、法令进行调整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并陈述基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时辰、陈述内容、陈述方式 额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、方位和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和方位；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、请托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决 认识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管制东说念主到指定方位对表决认识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈述基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定方位对表决认识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念专揽有基金份 额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托讲解注解合适法律法例、《基金合同》和会议陈述的规矩， 而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念专揽有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈述的非 现场方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管制东说念主经陈述不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主 代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东说念主出具的请托东说念专揽 有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托讲解注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 召开，基金份额持有东说念主不错选定书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细则并在会议陈述中列明。 授权方式不错选定书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会专揽东说念主按照下列第七条文定步履细则和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表专揽；如若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解注解，不然提交合适会议通 知中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议陈述规矩的表 决认识视为有用表决，表决认识磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大默契知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会专揽东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会专揽东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若选定通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩张收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的终点约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分裂持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法令协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有 同等分派权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。管制费的估量方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管制 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日估量，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法例及相应契约规矩，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩张。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲解书 的规矩。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括契约进款、如期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 须合适中国证监会的联系规矩。本基金不投资股票、可诊疗债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来回日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不逾越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的终点情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合步履后，则本基 金投资不再受联系限制。   为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、试验阻挡东说念主或者 与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩张。联系来回必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合 步履后，则本基金投资不再受联系限制。   六、估值步履 类别基金份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个估值日估量基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 暴露。 同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规矩对外公布。   七、基金合同变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系步履后，《基金合同》应当远离： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组调和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法令进行                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、勤奋、尽责地履行基金 合同规矩的义务，保养基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 署名或签章并由中国证监会注册，经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东说念主大会审议通过，自 2020 年 6 月 16 日起收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 场合和营业场合查阅。                   南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                   §19 基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时辰：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号    注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币    组织步地: 股份有限公司    筹画范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续筹画    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    筹商东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：蒋松云    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织步地：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意哄骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续筹画    筹画范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 服务；年金账户管制服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行进款（包括契约进款、如期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 须合适中国证监会的联系规矩。本基金不投资股票、可诊疗债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投资器用。 进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来回日日终应当保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不逾越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制： 产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金不合适 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、4）、5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界 变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应 当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的终点情形除外。法律法例另有规矩的， 从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合步履后，则本基 金投资不再受联系限制。   基金管制东说念主清爽基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等因素影 响，基金管制东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时辰。 为进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、试验阻挡东说念主或者 与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先原则，留神 利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩张。联系来回必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。紧要关联来回应提交基金管制东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   如法律法例或监管部门取消上述谢却性规矩，基金管制东说念主在履行适合步履后可不受上述 规矩的限制。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管制东说念主参与银行间商场来回的来回敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭表的银行间商场来回敌手的名单， 并按照审慎的风荆棘挡原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个服务日内回函证实收到该名单。基金管制东说念主应如期或不如期对银行间商场 现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场来回敌手时须提前书面 陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金管制 东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实调整的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的 来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间商场来回敌手进行来回，应实时 提醒基金管制东说念主消失来回，经提醒后基金管制东说念主仍扩张来回并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权讲述中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间商场来回的来回方式的阻挡   基金管制东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的来回结算方式进行来回。如若基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照事前约定 的来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与来回敌手从头细则来回方式， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管制东说念主参与银行间商场来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中国银行、中 国扶助银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主在陈述基金托管东说念主后，不错根据其时的 商场情况调整中枢来回敌手名单。基金管制东说念主有使命阻挡来回敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的来回敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失不错先由基金管制东说念主 承担，后来有权要求联系使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单， 审核来回敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才气等 波及到进款银行弃取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国扶助银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而变成的损失机，不错先由基金管制东说念主负责补偿，之后有权要求联系责 任东说念主进行补偿。基金管制东说念主在陈述基金托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢进款银 行名单进行调整。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否 在名单内列明。           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 估量、各种基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、 联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管契约关联规矩时，应实时以书面步地陈述基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主 收到陈述后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面步地向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违背《基金合同》而以至投资者遭受的损失。   对于依据来回步履尚未成交的且基金托管东说念主在来回前偶然监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩张，立即通 知基金管制东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回步履如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管制 东说念主，并讲述中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金管制东说念主应积极配合提供联总计据辛劳和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无方正情理，拒却、蒙眬基金托管东说念主根据本契约规矩哄骗监督权，或选定拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的规矩。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东说念主估量的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管制东说念主指示办理计帐交收、联系信息暴露 和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延长扩张基金管制东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管契约过甚他关联规矩时，基金管制东说念主应实时以书面步地陈述基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对质实并以书面步地向基金管制东说念主发出回函。在限期 内，基金管制东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管制东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应讲述中国证监会。 基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会和银行业监督管制 机构，同期陈述基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系辛劳以供基金 管制东说念主核查托管财产的好意思满性和着实性，在规矩时辰内回应基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，拒却、蒙眬基金管制东说念主根据本契约规矩哄骗监督权，或选定拖 延、诈骗等妙技妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议警告仍不改正 的，基金管制东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与寂寥。 关联当事东说念主细则到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时陈述基金管制东说念主选定措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管制东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具有托 管阅历的生意银行开设的南边基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东说念主或              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 其请托的登记机构开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由基金管制东说念主聘任具有从事 证券、期货业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金的银行进款。 该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的管制应合适《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东说念主民币利率管制规矩》、《利率管制暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督管制机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制 业拆借商场的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主撑持，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若波及联系账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管 东说念主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法令使用 并管制。   （七）基金财产投资的关联银行进款证实书等什物证券的撑持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库。属于基金托管 东说念主试验有用阻挡下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用阻挡或撑持的证券不承担撑持责 任。   （八）与基金财产关联的紧要合同的撑持   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分裂应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主撑持。除本契约另有规矩外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门 15 年以 上。   五、基金资产净值估量和司帐核算   （一）基金资产净值的估量   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指估量日 该类别基金资产净值除以该估量日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的估量保 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金管制东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的规矩。用于基金信息暴露的基金资产净值和各种 基金份额净值由基金管制东说念主负责估量，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个服务日来回结 束后估量当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规矩对基金净值给以公 布。   根据《基金法》，基金管制东说念主估量并暴露基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主估量的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管制东说念主，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东说念主 对估值结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应选定估值时期细则其公允价值。初度公开刊行未上市的债券，采 用估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对天下银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在赫然互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分裂估值。   （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律组织的规矩。   （7）联系法律法例以及监管部门、自律法令另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及联系法 律法例的规矩或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东说念主对基金资产净值的估量 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据估量差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩张。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回辛劳灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估值诞妄使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方如故积极互助，而且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方打发更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值诞妄的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍打发估值诞妄负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；如若赢得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整选定尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值估量出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的统一记账方法 和司帐处理原则，分裂独随即成就、登录和撑持本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的估量和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （五）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分裂寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   基金管制东说念主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度讲述编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内编制完成基金中期讲述并公告；在司帐年度收尾后三个月内编制完成 基金年度讲述并公告。   基金管制东说念主在 5 个服务日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，将关联讲述提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面陈述基金管制东说念主。 基金管制东说念主在 7 个服务日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金管制东说念主。 基金管制东说念主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金管制东说念主。基金管制 东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈述基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。如若基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、中期讲述或年度讲述复核罢了后，需盖印证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构春联系文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分裂妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑持，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系法令分裂撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式不错采 用电子或文档的步地。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》远离日等波及到基金舛误事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版步地妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年以上。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应投降躲闪义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按关联 法例规矩各自承担相应的使命。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   七、争议科罚方式   联系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商可 以科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲 裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连续针织、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，保养基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、基金托管契约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与远离   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何阻碍。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被消失、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金资产；   （3）基金管制东说念主驱散、照章被消失、歇业或有其他基金管制东说念主接受基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的远离事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管契约的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组调和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律认识书；   （6）将计帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货联系业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公告登载 在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）               §20 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在合适法律法例 的前提下，增多和修改联系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管制东说念主电子直销具体法令请参见基金管制东说念主网站联系公告和业务法令。   二、信息查询及来回证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管制东说念主称号、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期讲述和 基金管制东说念主最新动态等各种辛劳。   （二）基金来回证实服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的步地实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主陈述其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制东说念主基 金份额来回业务的，联系信息证实服务请参照各销售机构试验业务进程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的步地向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并持有基金管制东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式省略、诞妄、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平日收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务陈述、来回证实陈述、舛误公 告陈述、行为音问、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                  §21 其他应暴露事项          标题                            公告日历 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2024-03-30 南边基金管制股份有限公司对于 2024 年清    2024-03-26 明节调整旗下南边升元中短期利率债债券型 证券投资基金申购、定投和诊疗转入业务金 额限制的公告 南边基金管制股份有限公司对于 2024 年春    2024-01-31 节调整旗下南边升元中短期利率债债券型证 券投资基金申购、定投和诊疗转入业务金额 限制的公告 南边基金对于旗下部分基金增多好买基金为       2024-01-25 销售机构及灵通联系业务的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金增多博时资产为       2024-01-16 销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金管制股份有限公司对于 2024 年元    2023-12-21 旦节调整旗下南边升元中短期利率债债券型 证券投资基金申购、定投和诊疗转入业务金 额限制的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行动       2023-11-16 销售机构及灵通联系业务的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2023-10-25 南边基金管制股份有限公司对于 2023 年中    2023-09-20 秋节、国庆节调整旗下南边升元中短期利率 债债券型证券投资基金申购、定投和诊疗转 入业务金额限制的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2023-08-31 南边基金对于旗下部分基金增多万得基金为       2023-07-26 销售机构及灵通联系业务的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2023-07-21 南边基金对于旗下部分基金增多东方证券为       2023-06-21 销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金管制股份有限公司对于 2023 年端    2023-06-13 午节调整旗下南边升元中短期利率债债券型 证券投资基金申购、定投和诊疗转入业务金 额限制的公告             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新） 南边基金对于旗下部分基金增多中邮证券为      2023-04-28 销售机构及灵通联系业务的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金      2023-04-22 南边基金管制股份有限公司对于 2023 年五   2023-04-20 一作事节调整旗下南边升元中短期利率债债 券型证券投资基金申购、定投和诊疗转入业 务金额限制的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金 2023-03-31     注：其他暴露事项详见基金管制东说念主发布的联系公告           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）          §22 招募讲解书存放过甚查阅方式   本招募讲解书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募讲解书复制件或复印件，但应以招募讲解书蓝本 为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募讲解书（2024 年 12 月更新）                  §23 备查文献                                  南边基金管制股份有限公司

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